證券投資基金是指按照共同投資、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益的基本原則,運用現(xiàn)代信托關(guān)系的機制,通過發(fā)行證券投資基金單位,將投資者的分散資金集中起來投資于有價證券以實現(xiàn)預(yù)期投資目的的一種投資組織。從投資者角度來說,它也是一種投資工具。證券投資基金可通過證券組合投資、專業(yè)化的管理降低投資風(fēng)險,降低交易成本,也可介入更多的投資領(lǐng)域,具有獨特的優(yōu)勢。隨著世界經(jīng)濟的進一步發(fā)展,20世紀(jì)70年代以來證券投資基金不僅在歐美發(fā)達(dá)國家,而且在亞洲一些發(fā)展中國家和地區(qū)都得到了前所未有的快速增長。證券投資基金雖然在我國起步較晚,經(jīng)過十多年的發(fā)展,基金規(guī)模不斷擴大,基金品種日益豐富和完善,并已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗,在我國經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。但是,證券投資基金在我國發(fā)展的時間畢竟還很短,證券投資基金本身的制度建設(shè)方面還存在許多不足,而且我國是一個證券市場總體發(fā)展滯后的發(fā)展中國家,目前滿足證券投資基金進一步發(fā)展的外部環(huán)境也并不理想,所以我國證券投資基金發(fā)展過程中,出現(xiàn)了許多問題,2000年“基金黑幕”的揭示暴露出我國證券投資基金距離健康發(fā)展還有很大的差距,諸多問題如果得不到及時有效的解決,就無法發(fā)揮其在社會經(jīng)濟... 

【文章來源】：西南財經(jīng)大學(xué)四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：71 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
1. 緒論
    1.1 研究的背景與目的
    1.2 研究內(nèi)容
    1.3 研究方法
    1.4 主要創(chuàng)新點
2. 證券投資基金及基金業(yè)發(fā)展概述
    2.1 證券投資基金簡介
        2.1.1 證券投資基金的概念
        2.1.2 證券投資基金的特性
    2.2 國際證券投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r與啟示
        2.2.1 國際證投資基金發(fā)展的運作特點
        2.2.2 國際證券投資基金業(yè)發(fā)展的啟示
3. 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
    3.1 我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的狀況
        3.1.1 我國證券資基金的歷史沿革
    3.2 我國證券投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀
4. 基金業(yè)市場分析
    4.1 行業(yè)集中度分析
    4.2 證券投資基金市場行為
        4.2.1 我國基金管理公司的價格行為
        4.2.2 我國基金管理公司的非價格行為
        4.2.3 我國的基金黑幕行為
    4.3 我國基金管理公司的市場績效
5. 我國證券投資基金業(yè)存在的主要問題
    5.1 公募基金與私募基金發(fā)展問題
        5.1.1 公募基金與私募基金的比較與發(fā)展現(xiàn)狀
    5.2 基金治理問題
        5.2.1 基金關(guān)系治理與基金公司治理
        5.2.2 我國證券投資基金治理存在的問題
    5.3 法律法規(guī)不健全，市場監(jiān)管不力
    5.4 證券市場相對落后
    5.5 投資理念不正確，廣大投資者缺乏長期投資意識
    5.6 基金產(chǎn)品數(shù)量擴大、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需要多元化
6. 促進我國證券投資基金業(yè)健康發(fā)展的對策研究
    6.1 規(guī)范和引導(dǎo)我國私募基金業(yè)的發(fā)展
        6.1.1 海外私募基金的發(fā)展?fàn)顩r及其監(jiān)管經(jīng)驗
        6.1.2 引導(dǎo)我國私募證券投資基金規(guī)范發(fā)展的若干建議
    6.2 完善基金治理結(jié)構(gòu)
        6.2.1 真正發(fā)揮獨立董事制度的作用
        6.2.2 加強基金持有人大會治理功能
        6.2.3 加強基金托管人的監(jiān)督工作
        6.2.4 強化激勵約束機制
    6.3 促進證券市場健康發(fā)展
        6.3.1 提高上市公司質(zhì)量
        6.3.2 發(fā)展三板市場，鼓勵優(yōu)質(zhì)公司上市
        6.3.3 發(fā)展衍生品市場，適時推出股指期貨
    6.4 健全基金監(jiān)管制度
        6.4.1 基金監(jiān)管的必要性
        6.4.2 在同質(zhì)化的行業(yè)環(huán)境下，探求市場化的監(jiān)管思路
    6.5 推動《證券投資基金法》的修訂，適應(yīng)行業(yè)進一步發(fā)展的需求
        6.5.1 基金治理——調(diào)整對基金公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的規(guī)定
        6.5.2 基金運作——擴大業(yè)務(wù)范圍與種類
        6.5.3 基金監(jiān)管——支持監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管
    6.6 基金行業(yè)自身自強方面
        6.6.1 投資產(chǎn)品創(chuàng)新
        6.6.2 健全營銷體系
參考文獻
后記
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]我國發(fā)展私募基金的必然性與可行性分析[J]. 胡平.  財會通訊(理財版). 2006(10)
[2]我國私募基金現(xiàn)狀分析[J]. 陶建華.  合作經(jīng)濟與科技. 2006(17)
[3]私募基金合法化及其對公募基金的影響[J]. 趙亮.  金融與經(jīng)濟. 2006(03)
[4]證券投資基金治理模式和公司治理模式的比較研究[J]. 徐靜.  經(jīng)濟體制改革. 2005(02)
[5]瀏覽美國共同基金[J]. 譚浩.  新視野. 2003(03)



本文編號：3353278