隨著金融業(yè)的迅猛發(fā)展,在財(cái)務(wù)及會計(jì)等相關(guān)行業(yè)的推動(dòng)下,各種金融衍生產(chǎn)品的模型被不斷設(shè)計(jì)出來。所謂權(quán)證,是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或者特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或者出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證產(chǎn)生的權(quán)利——認(rèn)股或者認(rèn)沽選擇權(quán)是一種形成權(quán)。權(quán)利人的單方意思表示就足以產(chǎn)生變動(dòng)權(quán)利的結(jié)果。認(rèn)股權(quán)產(chǎn)生的原因和基礎(chǔ)是雙務(wù)契約。選擇契約解釋,意味著它可與任何實(shí)體內(nèi)容相結(jié)合,這就使它具有通用工具的價(jià)值。之所以強(qiáng)調(diào)權(quán)證法律關(guān)系契約化的意義,乃因契約是合意的產(chǎn)物,契約的主體在形式上是平等的。因此,擴(kuò)大契約關(guān)系的范圍就是擴(kuò)大平等自愿原則的適用范圍,而后者恰恰是市場經(jīng)濟(jì)條件下證券市場規(guī)范的前提。權(quán)證的成立——要約與承諾,權(quán)證抵消權(quán)的行使等疑難問題的解決則更加清晰地證明了權(quán)證確屬契約。除了明晰其法律性質(zhì)外,也為后文詳述權(quán)證的違約救濟(jì)做準(zhǔn)備。權(quán)證與傳統(tǒng)民法理論的比較分析將有助于兩者間沖突的協(xié)調(diào)。區(qū)別權(quán)證合同與賭博合同可以為大陸法系移植權(quán)證掃清障礙。分清兩者的標(biāo)準(zhǔn)是,權(quán)證交易是否具有真實(shí)交易的經(jīng)濟(jì)利益背景,并進(jìn)一步明確該標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍,... 

【文章來源】：湖南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：64 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 選題背景及意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 權(quán)證法律性質(zhì)的學(xué)說
        1.2.2 權(quán)證的分類和與期權(quán)的比較
        1.2.3 權(quán)證的發(fā)展?fàn)顩r
        1.2.4 權(quán)證市場的法律監(jiān)管
    1.3 論文的研究框架與方法
第2章 權(quán)證的基礎(chǔ)理論
    2.1 權(quán)證的概念
    2.2 權(quán)證的分類
    2.3 權(quán)證的法律關(guān)系
        2.3.1 平等法律關(guān)系
        2.3.2 隸屬法律關(guān)系
    2.4 權(quán)證與認(rèn)股權(quán)
        2.4.1 權(quán)證與認(rèn)股權(quán)的聯(lián)系與區(qū)別
        2.4.2 認(rèn)股權(quán)法律性質(zhì)的辨析
    2.5 權(quán)證與傳統(tǒng)民法理念的沖突與協(xié)調(diào)
        2.5.1 權(quán)證的射幸性質(zhì)
        2.5.2 權(quán)證與保險(xiǎn)以及賭博的比較
        2.5.3 權(quán)證與傳統(tǒng)民法理論的協(xié)調(diào)
第3章 權(quán)證的法律性質(zhì)
    3.1 權(quán)證的法律屬性
        3.1.1 權(quán)證的一般屬性
        3.1.2 權(quán)證的特殊屬性
    3.2 權(quán)證的契約解釋
        3.2.1 權(quán)證成立的契約解釋
        3.2.2 權(quán)證中抵消權(quán)行使的契約解釋
        3.2.3 權(quán)證誤行權(quán)的契約解釋
        3.2.4 權(quán)證創(chuàng)設(shè)合法性的契約解釋
第4章 權(quán)證的法律監(jiān)管和法律救濟(jì)
    4.1 權(quán)證的法律監(jiān)管
        4.1.1 發(fā)行上市環(huán)節(jié)的法律問題
        4.1.2 交易行權(quán)環(huán)節(jié)的法律問題
        4.1.3 關(guān)于做市商制度
        4.1.4 兩種監(jiān)管模式的比較與我國的選擇
        4.1.5 我國權(quán)證法律框架的構(gòu)建與完善
    4.2 權(quán)證的法律救濟(jì)
        4.2.1 針對虛假陳述致害的法律救濟(jì)
        4.2.2 權(quán)證溢股發(fā)行的法律問題
        4.2.3 權(quán)證溢股發(fā)行違約責(zé)任的承擔(dān)方式
        4.2.4 選擇權(quán)被侵害的法律救濟(jì)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]全國首例權(quán)證信息披露案一審落槌[J]. 戴燕軍.  中國審判. 2008(01)
[2]權(quán)證誤行權(quán)法律問題研究[J]. 叢強(qiáng).  法制與社會. 2007(12)
[3]我國權(quán)證市場發(fā)展研究[J]. 韓克勇.  蘭州商學(xué)院學(xué)報(bào). 2007(05)
[4]我國權(quán)證法律規(guī)制不足之評析[J]. 薛林.  河北法學(xué). 2007(04)
[5]權(quán)證、股權(quán)分置改革與證券市場發(fā)展[J]. 莊新田,車馳,李冰.  東北大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版). 2007(02)
[6]淺析我國權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)及未來發(fā)展[J]. 林安安.  中國科技信息. 2007(02)
[7]德國民法中的形成權(quán)[J]. 卡爾·拉倫茨,曼弗瑞德·沃爾夫,孫憲忠.  環(huán)球法律評論. 2006(04)
[8]形成權(quán)論[J]. 陳華彬,陳軍勇.  廣西社會科學(xué). 2006(04)
[9]交易所對金融衍生品市場的自律監(jiān)管——兼評新修訂的證券法相關(guān)規(guī)定[J]. 唐波.  法學(xué). 2005(12)
[10]權(quán)證產(chǎn)品創(chuàng)新的法律制度研究[J]. 陳紅.  法商研究. 2005(06)



本文編號：3313694