一、選題的背景及意義（一）研究背景改革開放后,家族企業(yè)已成為我國經濟運行的重要組成部分,其中許多優(yōu)秀的家族企業(yè)紛紛公開上市,進入公眾的視野,其發(fā)展特別是治理結構變革已經成為理論界和實業(yè)界關注的重點。因此,研究上市家族企業(yè)的治理結構問題對于促進家族企業(yè)的發(fā)展,進而推動我國資本市場和經濟的發(fā)展具有重要的理論創(chuàng)新意義和現實指導作用。（二）理論價值及現實意義1、跨學科地研究家族企業(yè)治理結構可以有效地提出促進家族企業(yè)發(fā)展的對策,促進我國家族企業(yè)的發(fā)展。多角度的家族企業(yè)治理結構研究,避開了單純地研究家族企業(yè)發(fā)展問題,將企業(yè)理論、人力資本理論、文化傳統(tǒng)理論結合起來,用聯系的觀點來研究家族企業(yè)治理結構的產生與演變,可以補充與完善企業(yè)治理結構問題的研究�？鐚W科地研究家族企業(yè)治理結構可以有效地提出促進家族企業(yè)發(fā)展的對策,促進我國家族企業(yè)的發(fā)展。2、中國上市家族企業(yè)治理結構研究可以為促進我國家族企業(yè)發(fā)展提供理論指導。我國許多上市家族企業(yè)在其發(fā)展中沒有解決好治理結構問題,或因過分強調物質資本對人力資本的雇傭問題,而使得企業(yè)的發(fā)展缺乏人力資本的支持;或是沒有在企業(yè)內建立一個制衡的治理結構,導致決策失誤,產生內亂... 

【文章來源】：西南財經大學四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數】：161 頁

【學位級別】：博士

【部分圖文】：

家族企業(yè)的“三環(huán)”治理模型

圖 1-4 家族企業(yè)的“三環(huán)”治理模型圖中的三個圓環(huán)代表著三個集團或三種角色：家族成員、所有者、管經理人）。每一集團中的人可能扮演一種角色（如區(qū)域 1僅為家族成可能扮演兩種角色（如區(qū)域 1&2，即使家族成員又是所有者），還可能演三種角色（如區(qū)域 1&2&3，集家族成員、所有者和經理與一身）。這模型形象地突出了家族企業(yè)治理結構的典型特征。秉承這種“多重角色，Neubauer等人（1998）進一步比較了家族企業(yè)與非家族企業(yè)治理結“多重角色”，非家族企業(yè)僅面臨由所有者、董事會與管理者 3個治理機合成的 7種角色定位，包括企業(yè)主本身、董事會本身、管理者本身、——董事會、企業(yè)主——管理者、董事會——管理者、企業(yè)主——董事理者；而家族企業(yè)卻還要增加家族因素，從而導致家族企業(yè)要面臨 15的角色定位，從而使得家族企業(yè)比非家族企業(yè)具有更為復雜的治理結體圖 1-5所示：

圖 1-7 家族企業(yè)治理結構形成與發(fā)展的三維發(fā)展過程模型（三）家族企業(yè)中的信任機制在家族企業(yè)治理結構中，家族成員間的相互信任是一種重要的治理機制，它抑制了企業(yè)的投機行為，有助于形成道德忠誠的聲譽基礎（C.Aronoff&J.Ward，1995）。L.Steier（2001）進一步研究了信任機制在家族企業(yè)治理結構中的重要作用，提出信任機制是家族企業(yè)的競爭優(yōu)勢。由于家族企業(yè)治理結構的參與者存在“多重角色”，企業(yè)的所有者、董事、經理往往來自同一家族，因而，親屬關系在家族企業(yè)的治理結構中非常重要，家族成員密切的社會交往及其相互信任成為家族企業(yè)隱性的、非正式的治理機制，即關系治理。Mustakallio等（2002）發(fā)展了一個綜合“關系治理”和“契約治理”的家族企業(yè)治理模型，如圖 1-8所示：

【參考文獻】：
期刊論文
[1]民營企業(yè)的家族意圖與家族治理行為研究[J]. 李新春,任麗霞.  中山大學學報(社會科學版). 2004(06)
[2]論公司控制權及對公司績效的影響分析[J]. 蒲自立,劉芍佳.  財經研究. 2004(10)
[3]融資方式、資本結構與公司治理研究[J]. 李紅霞.  商業(yè)研究. 2003(24)
[4]家族企業(yè)資本結構與治理結構的路徑選擇[J]. 林樂芬.  當代財經. 2003(10)
[5]民營企業(yè)職業(yè)經理人流失原因的實證研究——對廣東民營企業(yè)職業(yè)經理人離職傾向的檢驗分析[J]. 張建琦,汪凡.  管理世界. 2003(09)
[6]美國家族企業(yè)演進過程與管理特征研究[J]. 歐曉明,蘇啟林,鄭海天.  外國經濟與管理. 2003(10)
[7]資本結構理論與經濟發(fā)展:文獻述評[J]. 鄒薇,錢雪松.  經濟評論. 2003(05)
[8]家族企業(yè)國際化動因與特征分析——以華人家族企業(yè)為例[J]. 蘇啟林,歐曉明.  外國經濟與管理. 2003(09)
[9]韓國家族性商社治理過程及其經驗教訓[J]. 蘇啟林.  亞太經濟. 2003(04)
[10]企業(yè)家雇傭資本——現代公司治理的“企業(yè)家主權”模式論[J]. 王明夫.  中國企業(yè)家. 2003(09)

博士論文
[1]華人家族企業(yè)管理模式及其文化基礎研究[D]. 鐘永平.暨南大學 2003



本文編號：3310502