2008年10月經(jīng)國務院同意,證監(jiān)會宣布將啟動融資融券試點。在股市低靡的情況下,對融資融券試點的推出的呼聲也越來越高。時至今日,融資融券試點已是蓄勢待發(fā)。隨著融資融券試點的推出,中國股市也將結(jié)束“單邊市”的體制缺陷。目前我國的融資融券交易的法律制度是否能夠控制融資融券交易的高風險,是否由于過分控制風險而抑制其發(fā)展,以上兩個問題的平衡點是否掌握恰當,是需要進行深入思考的。因此,通過對海外市場的融資融券交易的法律制度的深入剖析,尋找上述問題的答案是考察我國目前的融資融券法律制度的合理性的關(guān)鍵。首先,綜觀海外市場的融資融券的歷史沿革,對融資融券交易法律制度的建立進行探討。繼而,將各國或地區(qū)的融資融券法律制度進行分解,分為主體資格制度、行為制度和監(jiān)管制度進行研究與探討。并將我國大陸地區(qū)目前的融資融券法律制度置于其間進行比較,分析其間的差異與不足。最后,對我國大陸地區(qū)融資融券交易法律制度的未來走向進行展望。提出了包括:建立證券金融公司、協(xié)調(diào)融資融券交易中信托行為法律規(guī)則以及豐富融資融券交易的風險控制手段等建議。 

【文章來源】：湖南師范大學湖南省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：73 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
引言
第一章 融資融券交易的歷史沿革
    第一節(jié) 融資融券交易的產(chǎn)生
    第二節(jié) 融資融券交易在主要國家和地區(qū)的發(fā)展歷程
    第三節(jié) 美國、日本和我國融資融券交易制度的比較分析
第二章 融資融券交易主體許可的法律規(guī)則之比較
    第一節(jié) 證券公司的業(yè)務準入制度
    第二節(jié) 投資者的選擇標準
第三章 融資融券交易行為的法律規(guī)則之比較
    第一節(jié) 融資融券交易中的借貸行為
    第二節(jié) 融資融券交易中的擔保行為
    第三節(jié) 融資融券交易中的信托行為
第四章 融資融券交易的法律監(jiān)管之比較
    第一節(jié) 融資融券交易的外部法律監(jiān)管
    第二節(jié) 融資融券交易中證券公司對風險的內(nèi)部控制
第五章 我國融資融券交易法律制度的未來走向
    第一節(jié) 證券金融公司的主體地位明確化
    第二節(jié) 融資融券交易信托行為的法律規(guī)則協(xié)調(diào)化
    第三節(jié) 融資融券交易的的風險控制手段多樣化
結(jié)語
參考文獻
附錄
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]化解我國融資融券交易擔保困境的路徑選擇[J]. 樓建波.  法學. 2008(11)
[2]融資融券中的法律關(guān)系[J]. 李亞飛,李傳慧.  卓越理財. 2008(08)
[3]融資融券不適合中國國情[J]. 尹中立.  西部論叢. 2008(07)
[4]評析試點初期融資融券交易制度[J]. 王曉丹.  晟典律師評論. 2007(01)
[5]融資融券交易制度分析[J]. 趙宇凡.  江西金融職工大學學報. 2007(03)
[6]我國融資融券擔保制度的法律困境與解決思路[J]. 邱永紅.  證券市場導報. 2007(03)
[7]讓與擔保制度的存在與發(fā)展——兼譯我國物權(quán)法是否應當確認讓與擔保制度[J]. 胡緒雨.  法學雜志. 2006(04)
[8]證券信用交易及其對資本市場的影響[J]. 趙陽.  武漢金融. 2006(06)
[9]完善我國證券信用交易保證金體系的政策建議[J]. 孫曙偉,黃宗福.  中國金融. 2006(08)
[10]我國證券融資融券的實現(xiàn)路徑[J]. 陳建瑜.  中國金融. 2006(08)

碩士論文
[1]論中國證券金融公司的構(gòu)建及其法律調(diào)整[D]. 劉海云.北方工業(yè)大學 2007



本文編號：3216307