我國證券市場存在大量的證券違法違規(guī)行為，主要表現(xiàn)形式有內幕交易、操縱市場和虛假陳述，如何有效監(jiān)管證券市場是擺在證券監(jiān)管機構面前的一個難題。本文從對禁止證券違法違規(guī)行為的立法、執(zhí)法角度著手，探討解決該難題的有效之道。 比較我國與他國禁止證券違法違規(guī)行為的立法，我們發(fā)現(xiàn)我國已經具備較為完整的法律規(guī)范，然而對證券違法違規(guī)行為的執(zhí)法卻與他國存在一定的距離。證券違法違規(guī)行為的執(zhí)法涉及經濟學和法學的范疇，發(fā)達國家（地區(qū)）監(jiān)管機構用法經濟學理念解決證券執(zhí)法難題，也即用經濟學方法研究法律問題。各國在證券違法違規(guī)行為執(zhí)法中普遍運用的經濟學方法是金融經濟學的事件研究方法。事件研究方法通過測量違法違規(guī)行為引起的股價異動，在認定違法違規(guī)行為的同時，科學計算違法違規(guī)者的非法所得，為證券違法違規(guī)行為的監(jiān)管提供有力的技術支持。目前，美國證券交易委員會（SEC）、意大利證監(jiān)會（CONSOB）等證券監(jiān)管機構將事件研究方法廣泛運用于證券違法違規(guī)行為的執(zhí)法活動。 借鑒他國經驗，本文將事件研究方法運用于我國證券法律監(jiān)管，解決我國證券執(zhí)法困境。文中利用事件研究方法分別對內幕交易、操縱市場和虛假陳述做了案例分析。在內... 

【文章來源】：浙江大學浙江省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：77 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

事件窗內股票的A?

【參考文獻】：
期刊論文
[1]確定“虛假陳述行為”的賠償標準——事件研究法的司法運用[J]. 陳向民,陳斌.  證券市場導報. 2002(07)
[2]證券價格的事件性反應——方法、背景和基于中國證券市場的應用[J]. 陳漢文,陳向民.  經濟研究. 2002(01)
[3]轉配股上市對我國股市影響的事件研究[J]. 范龍振,陳辰.  復旦學報(自然科學版). 2001(02)



本文編號：3214603