由于我國的證券業(yè)的特定發(fā)展規(guī)律決定了原有證券公司在證券業(yè)數(shù)據(jù)處理上基本采用的是分散型、小規(guī)模的手段。現(xiàn)在雖然大多數(shù)證券公司進行了集中交易,但在實施過程中出現(xiàn)了許多問題,致使許多公司在實施集中交易的道路上停滯不前。作者作為聯(lián)合證券信息技術(shù)部華中區(qū)負責(zé)人,參與聯(lián)合證券集中交易系統(tǒng)的總體分析設(shè)計與實現(xiàn)。作者在對國內(nèi)外證券交易系統(tǒng)研究下,從證券數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)建設(shè)入手,結(jié)合聯(lián)合證券公司的具體實施過程,對實施中遇到的問題提出了經(jīng)過實證的解決方案,從實證的角度為中國證券業(yè)公司在數(shù)據(jù)集中方案實施上提供決策參考。本文主體共分為5部分。第1部分介紹國內(nèi)外證券交易模式的轉(zhuǎn)變;第2部分分析了證券交易系統(tǒng)的內(nèi)涵模式、風(fēng)險、系統(tǒng)需求、設(shè)計目標(biāo);第3部分是本文的重點,提出了具體的證券集中交易系統(tǒng)的設(shè)計思路;第4部分詳細說明了聯(lián)合證券實施集中交易系統(tǒng)的細節(jié);第5部分分析證券公司在實施集中交易后如何轉(zhuǎn)型和不同規(guī)模證券公司實施集中交易應(yīng)注意事項及擴展情況。 

【文章來源】：上海交通大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：104 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 研究目的和意義
    1.2 研究現(xiàn)狀
        1.2.1 證券市場現(xiàn)狀
        1.2.2 證券交易系統(tǒng)現(xiàn)狀
    1.3 論文的研究路徑
第2章 證券公司交易模式的演變與原因
    2.1 信息技術(shù)的發(fā)展對交易模式的推動
        2.1.1 交易所證券通訊系統(tǒng)的歷史回顧
        2.1.2 證券交易所與券商通訊系統(tǒng)的現(xiàn)狀
        2.1.3 信息系統(tǒng)的發(fā)展對交易模式的推動
    2.2 證券市場對交易模式的影響
    2.3 證券公司的競爭對交易模式的要求
        2.3.1 證券公司的競爭主要來自以下幾個方面
        2.3.2 證券公司關(guān)心的三大因素
    2.4 國外券商經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)變
        2.4.1 美國券商經(jīng)營模式
        2.4.2 美林模式
        2.4.3 網(wǎng)上網(wǎng)下兩條腿走路的嘉信模式
        2.4.4 日本券商
        2.4.5 韓國券商
第3章 證券業(yè)集中交易模式
    3.1 集中交易分析
        3.1.1 集中交易的概念
        3.1.2 交易模式比較
    3.2 證券公司早期分散式管理模式
    3.3 集中交易模式的推出及實施集中交易所面臨的問題
        3.3.1 集中交易模式的提出
        3.3.2 集中交易的優(yōu)勢
        3.3.3 實施集中交易所面臨的問題
第4章 集中交易模式設(shè)計
    4.1 設(shè)計背景
    4.2 設(shè)計原則
    4.3 設(shè)計目標(biāo)
    4.4 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)
        4.4.1 運行中心
        4.4.2 災(zāi)備中心
        4.4.3 接入中心
        4.4.4 證券營業(yè)部
    4.5 系統(tǒng)功能特點
        4.5.1 權(quán)限控制
        4.5.2 完善的資金與證券控制
        4.5.3 基于數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析功能
        4.5.4 異地災(zāi)難備份與交易接管
        4.5.5 多級的數(shù)據(jù)監(jiān)管及完善的網(wǎng)絡(luò)管理
        4.5.6 自定義報表、單據(jù)
        4.5.7 混業(yè)經(jīng)營的趨勢
        4.5.8 代理性炒股
        4.5.9 自由傭金
        4.5.10 客戶成本統(tǒng)計
        4.5.11 經(jīng)紀(jì)人制度與客戶經(jīng)理
    4.6 安全與風(fēng)險控制
        4.6.1 過程安全
        4.6.2 權(quán)限管理
        4.6.3 實時監(jiān)控
        4.6.4 業(yè)務(wù)稽核
        4.6.5 實時備份
    4.7 災(zāi)備中心設(shè)計
        4.7.1 聯(lián)合證券災(zāi)難備份中心方案
        4.7.2 聯(lián)合證券災(zāi)難備份系統(tǒng)建設(shè)方案
    4.8 軟件實現(xiàn)
        4.8.1 “金證”軟件
        4.8.2 基于“金證”軟件的集中式交易軟件的體系結(jié)構(gòu)
        4.8.3 集中式交易軟件原型
第5章 集中交易模式在證券公司的具體實施與分析
    5.1 工程實施計劃
        5.1.1 系統(tǒng)準(zhǔn)備階段
        5.1.2 實施階段
        5.1.3 聯(lián)合證券方案具體實施時間表
    5.2 實施準(zhǔn)備階段
        5.2.1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
        5.2.2 環(huán)境及其它準(zhǔn)備
    5.3 具體實施過程
        5.3.1 運行中心的選定
        5.3.2 設(shè)備、軟件的選定
        5.3.3 申請集中交易席位
        5.3.4 完善公司通訊網(wǎng)絡(luò)
        5.3.5 不同時期的架構(gòu)圖
        5.3.6 具體實例
第6章 證券公司數(shù)據(jù)大集中帶來的轉(zhuǎn)變
    6.1 組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變
        6.1.1 總部組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變
        6.1.2 營業(yè)部組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變
    6.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變
        6.2.1 現(xiàn)場交易向非現(xiàn)場交易轉(zhuǎn)變
        6.2.2 證券交易方式由分散交易轉(zhuǎn)變?yōu)榧薪灰?br>        6.2.3 經(jīng)營方式從”坐商”模式向證券營銷轉(zhuǎn)變
        6.2.4 經(jīng)營特色由標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)向個性化服務(wù)轉(zhuǎn)變
        6.2.5 向真正的金融創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變
        6.2.6 向以提供理財服務(wù)為主轉(zhuǎn)變
    6.3 信息技術(shù)部的轉(zhuǎn)變
        6.3.1 從單一部門向綜合部門轉(zhuǎn)變
        6.3.2 從支持中心向運行中心轉(zhuǎn)變，并成為風(fēng)險集結(jié)地
    6.4 營業(yè)部的轉(zhuǎn)變
        6.4.1 轉(zhuǎn)變原有證券營業(yè)部與總部的關(guān)系
        6.4.2 營業(yè)部成為成本控制中心
        6.4.3 營業(yè)部成為金融產(chǎn)品的分銷中心
        6.4.4 營業(yè)部成為風(fēng)險控制中心
        6.4.5 證券營業(yè)部成為證券投資咨詢中心
第7章 集中交易系統(tǒng)的應(yīng)用及擴展方向
    7.1 集中交易系統(tǒng)的應(yīng)用
        7.1.1 針對小型證券公司
        7.1.2 針對中型證券公司
        7.1.3 針對大型證券公司
    7.2 集中交易系統(tǒng)的擴展方向
        7.2.1 支持硬件可擴展
        7.2.2 支持軟件可擴展
        7.2.3 應(yīng)用性
第8章 結(jié)束語
參考文獻
附表1 證券公司名錄
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]大型券商集中交易系統(tǒng)實現(xiàn)架構(gòu)的研究[J]. 俞楓.  計算機工程. 2006(09)
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本文編號：3157619