由于我國(guó)的證券業(yè)的特定發(fā)展規(guī)律決定了原有證券公司在證券業(yè)數(shù)據(jù)處理上基本采用的是分散型、小規(guī)模的手段�，F(xiàn)在雖然大多數(shù)證券公司進(jìn)行了集中交易,但在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了許多問(wèn)題,致使許多公司在實(shí)施集中交易的道路上停滯不前。作者作為聯(lián)合證券信息技術(shù)部華中區(qū)負(fù)責(zé)人,參與聯(lián)合證券集中交易系統(tǒng)的總體分析設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)。作者在對(duì)國(guó)內(nèi)外證券交易系統(tǒng)研究下,從證券數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)建設(shè)入手,結(jié)合聯(lián)合證券公司的具體實(shí)施過(guò)程,對(duì)實(shí)施中遇到的問(wèn)題提出了經(jīng)過(guò)實(shí)證的解決方案,從實(shí)證的角度為中國(guó)證券業(yè)公司在數(shù)據(jù)集中方案實(shí)施上提供決策參考。本文主體共分為5部分。第1部分介紹國(guó)內(nèi)外證券交易模式的轉(zhuǎn)變;第2部分分析了證券交易系統(tǒng)的內(nèi)涵模式、風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)需求、設(shè)計(jì)目標(biāo);第3部分是本文的重點(diǎn),提出了具體的證券集中交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)思路;第4部分詳細(xì)說(shuō)明了聯(lián)合證券實(shí)施集中交易系統(tǒng)的細(xì)節(jié);第5部分分析證券公司在實(shí)施集中交易后如何轉(zhuǎn)型和不同規(guī)模證券公司實(shí)施集中交易應(yīng)注意事項(xiàng)及擴(kuò)展情況。 

【文章來(lái)源】：上海交通大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：104 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 研究目的和意義
    1.2 研究現(xiàn)狀
        1.2.1 證券市場(chǎng)現(xiàn)狀
        1.2.2 證券交易系統(tǒng)現(xiàn)狀
    1.3 論文的研究路徑
第2章 證券公司交易模式的演變與原因
    2.1 信息技術(shù)的發(fā)展對(duì)交易模式的推動(dòng)
        2.1.1 交易所證券通訊系統(tǒng)的歷史回顧
        2.1.2 證券交易所與券商通訊系統(tǒng)的現(xiàn)狀
        2.1.3 信息系統(tǒng)的發(fā)展對(duì)交易模式的推動(dòng)
    2.2 證券市場(chǎng)對(duì)交易模式的影響
    2.3 證券公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)交易模式的要求
        2.3.1 證券公司的競(jìng)爭(zhēng)主要來(lái)自以下幾個(gè)方面
        2.3.2 證券公司關(guān)心的三大因素
    2.4 國(guó)外券商經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)變
        2.4.1 美國(guó)券商經(jīng)營(yíng)模式
        2.4.2 美林模式
        2.4.3 網(wǎng)上網(wǎng)下兩條腿走路的嘉信模式
        2.4.4 日本券商
        2.4.5 韓國(guó)券商
第3章 證券業(yè)集中交易模式
    3.1 集中交易分析
        3.1.1 集中交易的概念
        3.1.2 交易模式比較
    3.2 證券公司早期分散式管理模式
    3.3 集中交易模式的推出及實(shí)施集中交易所面臨的問(wèn)題
        3.3.1 集中交易模式的提出
        3.3.2 集中交易的優(yōu)勢(shì)
        3.3.3 實(shí)施集中交易所面臨的問(wèn)題
第4章 集中交易模式設(shè)計(jì)
    4.1 設(shè)計(jì)背景
    4.2 設(shè)計(jì)原則
    4.3 設(shè)計(jì)目標(biāo)
    4.4 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)
        4.4.1 運(yùn)行中心
        4.4.2 災(zāi)備中心
        4.4.3 接入中心
        4.4.4 證券營(yíng)業(yè)部
    4.5 系統(tǒng)功能特點(diǎn)
        4.5.1 權(quán)限控制
        4.5.2 完善的資金與證券控制
        4.5.3 基于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)技術(shù)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析功能
        4.5.4 異地災(zāi)難備份與交易接管
        4.5.5 多級(jí)的數(shù)據(jù)監(jiān)管及完善的網(wǎng)絡(luò)管理
        4.5.6 自定義報(bào)表、單據(jù)
        4.5.7 混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)
        4.5.8 代理性炒股
        4.5.9 自由傭金
        4.5.10 客戶(hù)成本統(tǒng)計(jì)
        4.5.11 經(jīng)紀(jì)人制度與客戶(hù)經(jīng)理
    4.6 安全與風(fēng)險(xiǎn)控制
        4.6.1 過(guò)程安全
        4.6.2 權(quán)限管理
        4.6.3 實(shí)時(shí)監(jiān)控
        4.6.4 業(yè)務(wù)稽核
        4.6.5 實(shí)時(shí)備份
    4.7 災(zāi)備中心設(shè)計(jì)
        4.7.1 聯(lián)合證券災(zāi)難備份中心方案
        4.7.2 聯(lián)合證券災(zāi)難備份系統(tǒng)建設(shè)方案
    4.8 軟件實(shí)現(xiàn)
        4.8.1 “金證”軟件
        4.8.2 基于“金證”軟件的集中式交易軟件的體系結(jié)構(gòu)
        4.8.3 集中式交易軟件原型
第5章 集中交易模式在證券公司的具體實(shí)施與分析
    5.1 工程實(shí)施計(jì)劃
        5.1.1 系統(tǒng)準(zhǔn)備階段
        5.1.2 實(shí)施階段
        5.1.3 聯(lián)合證券方案具體實(shí)施時(shí)間表
    5.2 實(shí)施準(zhǔn)備階段
        5.2.1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備
        5.2.2 環(huán)境及其它準(zhǔn)備
    5.3 具體實(shí)施過(guò)程
        5.3.1 運(yùn)行中心的選定
        5.3.2 設(shè)備、軟件的選定
        5.3.3 申請(qǐng)集中交易席位
        5.3.4 完善公司通訊網(wǎng)絡(luò)
        5.3.5 不同時(shí)期的架構(gòu)圖
        5.3.6 具體實(shí)例
第6章 證券公司數(shù)據(jù)大集中帶來(lái)的轉(zhuǎn)變
    6.1 組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變
        6.1.1 總部組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變
        6.1.2 營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變
    6.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變
        6.2.1 現(xiàn)場(chǎng)交易向非現(xiàn)場(chǎng)交易轉(zhuǎn)變
        6.2.2 證券交易方式由分散交易轉(zhuǎn)變?yōu)榧薪灰?br>        6.2.3 經(jīng)營(yíng)方式從”坐商”模式向證券營(yíng)銷(xiāo)轉(zhuǎn)變
        6.2.4 經(jīng)營(yíng)特色由標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)向個(gè)性化服務(wù)轉(zhuǎn)變
        6.2.5 向真正的金融創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變
        6.2.6 向以提供理財(cái)服務(wù)為主轉(zhuǎn)變
    6.3 信息技術(shù)部的轉(zhuǎn)變
        6.3.1 從單一部門(mén)向綜合部門(mén)轉(zhuǎn)變
        6.3.2 從支持中心向運(yùn)行中心轉(zhuǎn)變，并成為風(fēng)險(xiǎn)集結(jié)地
    6.4 營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)變
        6.4.1 轉(zhuǎn)變?cè)凶C券營(yíng)業(yè)部與總部的關(guān)系
        6.4.2 營(yíng)業(yè)部成為成本控制中心
        6.4.3 營(yíng)業(yè)部成為金融產(chǎn)品的分銷(xiāo)中心
        6.4.4 營(yíng)業(yè)部成為風(fēng)險(xiǎn)控制中心
        6.4.5 證券營(yíng)業(yè)部成為證券投資咨詢(xún)中心
第7章 集中交易系統(tǒng)的應(yīng)用及擴(kuò)展方向
    7.1 集中交易系統(tǒng)的應(yīng)用
        7.1.1 針對(duì)小型證券公司
        7.1.2 針對(duì)中型證券公司
        7.1.3 針對(duì)大型證券公司
    7.2 集中交易系統(tǒng)的擴(kuò)展方向
        7.2.1 支持硬件可擴(kuò)展
        7.2.2 支持軟件可擴(kuò)展
        7.2.3 應(yīng)用性
第8章 結(jié)束語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
附表1 證券公司名錄
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券公司低成本運(yùn)營(yíng)發(fā)展策略研究[J]. 朱軍,胡鋼,譚清美.  金融與經(jīng)濟(jì). 2007(04)
[2]證券集中交易數(shù)據(jù)庫(kù)備份策略[J]. 李軍,劉陽(yáng).  計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò). 2006(22)
[3]大型券商集中交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)架構(gòu)的研究[J]. 俞楓.  計(jì)算機(jī)工程. 2006(09)
[4]集中交易后證券公司的IT服務(wù)[J]. 劉斌,蔣劍飛.  中國(guó)金融電腦. 2006(02)
[5]基于Windows的證券集中交易系統(tǒng)[J]. 王隆杰.  計(jì)算機(jī)時(shí)代. 2006(02)
[6]基于中間件的集中交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J]. 陳世強(qiáng),張文.  計(jì)算機(jī)時(shí)代. 2005(10)
[7]基于數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和OLAP技術(shù)的證券交易系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)方案研究[J]. 谷巖.  計(jì)算機(jī)工程與應(yīng)用. 2004(31)
[8]證券CRM系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)及其設(shè)計(jì)[J]. 吳培虎,宋瀚濤.  微機(jī)發(fā)展. 2004(09)
[9]證券公司集中交易與傳統(tǒng)交易模式之比較[J]. 高振營(yíng).  山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2004(04)
[10]證券信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全解決方案[J]. 侯瑞田.  山西電子技術(shù). 2004(02)



本文編號(hào)：3157619