證券登記作為“證券市場(chǎng)的后臺(tái)”,實(shí)際上是整個(gè)證券市場(chǎng)的一個(gè)核心環(huán)節(jié),對(duì)證券市場(chǎng)的效率、風(fēng)險(xiǎn)的防范包括服務(wù)各個(gè)方面,都起著非常重要的作用。由于我國(guó)證券市場(chǎng)起步晚且發(fā)展迅速,證券登記在我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)中出現(xiàn)的并不頻繁,產(chǎn)生的問(wèn)題也比較多,證券登記法律制度亟待完善。證券登記的內(nèi)涵指的是根據(jù)法律規(guī)定,當(dāng)事人提出申請(qǐng),證券登記主管機(jī)構(gòu)對(duì)證券所有人、持有人的證券財(cái)產(chǎn)權(quán)利的歸屬及變動(dòng)情況,依據(jù)法定的程序進(jìn)行確認(rèn)并記載的法律行為。證券登記機(jī)構(gòu)在法律上應(yīng)當(dāng)定位為特殊的公益法人。當(dāng)前證券市場(chǎng)上存在不同的登記模式,美國(guó)采取直接和間接并行登記模式,澳大利亞適用直接登記模式,我國(guó)主要采用直接登記模式,為適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展,間接登記的適用范圍有待進(jìn)一步擴(kuò)大,間接登記模式應(yīng)成為我國(guó)以直接登記模式為主導(dǎo)的證券市場(chǎng)的重要補(bǔ)充。證券登記程序包括當(dāng)事人提出申請(qǐng)、證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、電子記載三個(gè)步驟�，F(xiàn)階段我國(guó)證券登記采用形式審查模式,有礙交易安全,針對(duì)變更登記宜采用實(shí)質(zhì)審查模式。證券異議登記及更正登記是預(yù)防和消除證券登記錯(cuò)誤有效的法律手段,宜納入未來(lái)的證券登記法中。登記是證券權(quán)利變動(dòng)的生效要件,證券權(quán)利的權(quán)屬確認(rèn)宜以登記為準(zhǔn)... 

【文章來(lái)源】：湖南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：52 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 選題背景與研究意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究?jī)?nèi)容和主要研究方法
第2章 證券登記的法律界定及其規(guī)則體系
    2.1 證券登記的法律界定
        2.1.1 證券登記的演進(jìn)路徑
        2.1.2 證券登記的內(nèi)涵
        2.1.3 證券登記的特征
        2.1.4 證券登記的作用
    2.2 我國(guó)證券登記的規(guī)則體系
        2.2.1 證券登記規(guī)則體系結(jié)構(gòu)
        2.2.2 證券登記規(guī)則體系評(píng)析
第3章 證券登記機(jī)構(gòu)的地位及職能
    3.1 美國(guó)、香港證券登記機(jī)構(gòu)的地位及職能
        3.1.1 美國(guó)證券登記機(jī)構(gòu)的地位及職能
        3.1.2 香港證券登記機(jī)構(gòu)的地位及職能
    3.2 我國(guó)證券登記機(jī)構(gòu)的地位及職能
        3.2.1 我國(guó)證券登記機(jī)構(gòu)地位及職能現(xiàn)狀分析
        3.2.2 我國(guó)證券登記機(jī)構(gòu)地位及職能的完善
第4章 證券登記的模式
    4.1 發(fā)達(dá)市場(chǎng)的證券登記模式
        4.1.1 美國(guó)并行登記模式
        4.1.2 澳大利亞直接登記模式
    4.2 我國(guó)的證券登記模式
        4.2.1 我國(guó)直接登記模式
        4.2.2 我國(guó)登記模式的發(fā)展方向
第5章 證券登記的程序
    5.1 證券登記的申請(qǐng)
        5.1.1 證券登記申請(qǐng)的提出時(shí)間
        5.1.2 證券登記申請(qǐng)的提出方式
    5.2 證券登記的審查
        5.2.1 形式審查和實(shí)質(zhì)審查
        5.2.2 我國(guó)審查模式的選擇
    5.3 證券登記的電子記載
        5.3.1 電子簿記系統(tǒng)的特征
        5.3.2 電子簿記的公示范圍
第6章 證券更正、異議、變更及注銷(xiāo)登記
    6.1 證券更正登記
    6.2 證券異議登記
    6.3 證券變更登記
    6.4 證券注銷(xiāo)登記
第7章 證券登記的法律效力與法律救濟(jì)
    7.1 證券登記的法律效力
        7.1.1 證券登記法律效力的確定
        7.1.2 登記是證券權(quán)利變動(dòng)的生效要件
        7.1.3 證券登記的具體效力
    7.2 證券登記錯(cuò)誤的法律救濟(jì)
        7.2.1 證券登記錯(cuò)誤的情形及責(zé)任形態(tài)
        7.2.2 證券登記錯(cuò)誤賠償責(zé)任的構(gòu)成要件
        7.2.3 證券登記錯(cuò)誤賠償責(zé)任的負(fù)擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論無(wú)紙化證券的持有與所有[J]. 鄧麗.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)). 2008(04)
[2]無(wú)紙化證券民事法律關(guān)系研究[J]. 黃煒.  社會(huì)科學(xué)研究. 2008(03)
[3]證券登記制度研究——兼論商事登記制度的發(fā)展[J]. 李明良.  法學(xué)論壇. 2006(04)
[4]動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記制度研究[J]. 屈茂輝.  河北法學(xué). 2006(05)
[5]彰顯效率:日本商業(yè)登記制度改革[J]. 范純,溫漢生.  黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2005(03)
[6]物權(quán)公示方式研究[J]. 屈茂輝.  中國(guó)法學(xué). 2004(05)
[7]證券間接持有跨境的法律問(wèn)題[J]. 吳志攀.  中國(guó)法學(xué). 2004(01)
[8]間接持有證券的權(quán)益性質(zhì)及法律界定[J]. 紀(jì)文華.  金融法苑. 2003(03)

碩士論文
[1]完善我國(guó)證券登記制度之法律思考[D]. 秦晨曄.華東政法學(xué)院 2006
[2]無(wú)紙化證券權(quán)益問(wèn)題研究[D]. 姚滿.中國(guó)政法大學(xué) 2006
[3]證券持有模式法律制度研究[D]. 劉曉明.中國(guó)政法大學(xué) 2006
[4]商業(yè)登記法律制度研究[D]. 田宇.武漢大學(xué) 2005
[5]論證券登記結(jié)算基本法律制度[D]. 李磊.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2005



本文編號(hào)：3123644