證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）是中國(guó)資本市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者�；鹗峭ㄟ^(guò)基金管理公司或者其他發(fā)起人向投資者發(fā)行受益憑證，將大眾手中的零散資金集中起來(lái)，委托具有專業(yè)知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)的專家進(jìn)行管理和運(yùn)作，并由信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)所募集資金保管人的專業(yè)化投資方式。經(jīng)過(guò)近十年的快速發(fā)展，截至2006年12月31日，全國(guó)共有322只基金，其中53只封閉式基金（基金興業(yè)已從封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金），269只開(kāi)放式基金，基金總份額達(dá)到6230個(gè)億，基金凈值總額達(dá)到8500多個(gè)億，基金管理公司由1998年最初成立的5家擴(kuò)充到53家，特別是2006年股權(quán)分置政策的任務(wù)完成后，中國(guó)投資者對(duì)證券投資基金的追捧超過(guò)了市場(chǎng)所設(shè)定的想象效果。如同新生事物所必須遵循的發(fā)展規(guī)律一樣，任何創(chuàng)新產(chǎn)品都具有兩面性，證券投資基金也不例外。一方面，它先進(jìn)的投資理念、投資組合工具和高級(jí)金融人才讓眾多并不精通理財(cái)?shù)耐顿Y者享受了專業(yè)化分工的好處，隨著規(guī)模效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生，眾多投資者得到了比自身理財(cái)更高的投資回報(bào)率、更低的風(fēng)險(xiǎn)閾值、更小的機(jī)會(huì)成本和更短的時(shí)間選擇，他們只需要選擇幾家業(yè)績(jī)和工作態(tài)度良好的基金管理公司就可以完成自身理財(cái)... 

【文章來(lái)源】：四川大學(xué)四川省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

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【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 導(dǎo)論
    1.1 問(wèn)題的提出
        1.1.1 中國(guó)基金發(fā)展的基本情況
        1.1.2 中國(guó)基金管理公司的基本情況
        1.1.3 存在的問(wèn)題
    1.2 研究目的與研究意義
    1.3 研究目標(biāo)、內(nèi)容與方法
        1.3.1 研究目標(biāo)
        1.3.2 研究的主要內(nèi)容
        1.3.3 研究方法
    1.4 論文的主要框架
    1.5 論文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
第二章 基金治理的文獻(xiàn)綜述
    2.1 獨(dú)立董事制度與基金治理關(guān)系的研究
    2.2 國(guó)外基金治理模式和方法的理論比較研究
    2.3 基金費(fèi)用提取與基金治理關(guān)系的研究
    2.4 對(duì)中國(guó)基金治理現(xiàn)狀的分析研究
    2.5 基金經(jīng)理特征和基金治理關(guān)系的研究
第三章 證券投資基金基本若干問(wèn)題、基本理論及發(fā)展歷程
    3.1 證券投資基金若干基本問(wèn)題
        3.1.1 證券投資基金概述
        3.1.2 證券投資基金治理概述
    3.2 證券投資基金治理基本理論
        3.2.1 委托代理理論及其博弈分析
        3.2.2 兩權(quán)分離理論和內(nèi)部人控制問(wèn)題
        3.2.3 利益相關(guān)者理論
    3.3 證券投資基金發(fā)展回顧
        3.3.1 證券投資基金的國(guó)際發(fā)展歷程回顧
        3.3.2 中國(guó)證券投資基金發(fā)展歷程回顧
        3.3.3 中美證券投資基金治理發(fā)展比較和借鑒
    3.4 本章小結(jié)
第四章 證券投資基金股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理效應(yīng)——實(shí)證1
    4.1 基金股權(quán)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)
    4.2 基金股權(quán)結(jié)構(gòu)的度量
    4.3 基金股權(quán)結(jié)構(gòu)與基金績(jī)效的關(guān)系
    4.4 證券投資基金持有人結(jié)構(gòu)特征
        4.4.1 機(jī)構(gòu)投資者持有基金份額特征
        4.4.2 發(fā)起人持有基金份額特征
        4.4.3 基金管理公司及其股東持有基金份額特征
    4.5 證券投資基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)特征
        4.5.1 中國(guó)基金管理公司基本情況描述
        4.5.2 證券公司占基金管理公司股份比例特征
        4.5.3 基金管理公司股權(quán)集中度與制衡度特征
    4.6 基金股權(quán)結(jié)構(gòu)與基金績(jī)效的實(shí)證分析
        4.6.1 研究假設(shè)
        4.6.2 變量選取與數(shù)據(jù)處理
        4.6.3 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析
        4.6.4 模型設(shè)計(jì)和實(shí)證結(jié)果
        4.6.5 政策建議
    4.7 本章小結(jié)
第五章 基金管理公司董事會(huì)特征與治理效應(yīng)——實(shí)證二
    5.1 文獻(xiàn)回顧
    5.2 中國(guó)基金董事會(huì)特征的內(nèi)涵及其實(shí)質(zhì)
    5.3 董事會(huì)特征的度量
    5.4 基金管理公司董事會(huì)結(jié)構(gòu)的特征描述
        5.4.1 基金管理公司董事會(huì)規(guī)模特征
        5.4.2 基金管理公司獨(dú)立董事基本特征
        5.4.3 基金管理公司獨(dú)立董事學(xué)歷特征
        5.4.4 基金管理公司總經(jīng)理在董事會(huì)的地位特征
    5.5 基金管理公司董事會(huì)治理作用的實(shí)證分析
        5.5.1 研究假設(shè)
        5.5.2 研究方法
        5.5.3 變量選擇與數(shù)據(jù)處理
        5.5.4 描述性統(tǒng)計(jì)
        5.5.5 模型及其估計(jì)
        5.5.6 實(shí)證結(jié)果
        5.5.7 政策建議
    5.6 本章小結(jié)
第六章 基金的顯性激勵(lì)機(jī)制與治理效應(yīng)——實(shí)證三
    6.1 影響資本增值能力的因素分析
        6.1.1 基金經(jīng)理的專業(yè)投資綜合能力
        6.1.2 基金管理人的工作努力程度
    6.2 證券投資基金顯性激勵(lì)和隱性激勵(lì)
        6.2.1 顯性激勵(lì)
        6.2.2 隱性激勵(lì)
    6.3 文獻(xiàn)回顧
    6.4 證券投資基金顯性激勵(lì)機(jī)制的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)
        6.4.1 基金持有人的收益
        6.4.2 基金管理人收益
    6.5 中國(guó)證券投資基金管理費(fèi)特征
        6.5.1 證券投資基金管理費(fèi)用總體特征
        6.5.2 基金管理費(fèi)用率情況
        6.5.3 基金管理費(fèi)提取與基金業(yè)績(jī)情況
        6.5.4 基金管理公司提取的管理費(fèi)情況
    6.6 基金管理公司管理費(fèi)用激勵(lì)效果的實(shí)證分析
        6.6.1 研究假設(shè)
        6.6.2 研究方法
        6.6.3 變量選擇與數(shù)據(jù)處理
        6.6.4 描述性統(tǒng)計(jì)
        6.6.5 模型及其估計(jì)
        6.6.6 實(shí)證結(jié)果
        6.6.7 政策建議
    6.7 本章小結(jié)
第七章 證券投資基金操作風(fēng)險(xiǎn)與托管行對(duì)基金治理的影響
    7.1 證券投資基金操作風(fēng)險(xiǎn)與基金治理
        7.1.1 證券投資基金操作風(fēng)險(xiǎn)概述
        7.1.2 基金操作風(fēng)險(xiǎn)對(duì)基金治理的影響
        7.1.3 從治理角度對(duì)控制基金操作風(fēng)險(xiǎn)的建議
    7.2 證券投資基金托管銀行與基金治理
        7.2.1 中國(guó)商業(yè)銀行的現(xiàn)狀分析
        7.2.2 證券投資基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析
        7.2.3 證券投資基金托管銀行監(jiān)管失效的原因分析
        7.2.4 對(duì)策和建議
第八章 結(jié)論
    8.1 本論文的主要結(jié)論
    8.2 有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題
參考文獻(xiàn)
在讀期間科研成果簡(jiǎn)介
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論我國(guó)基金市場(chǎng)的發(fā)展與完善[J]. 劉洋.  北方經(jīng)濟(jì). 2006(16)
[2]轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的證券投資基金績(jī)效研究[J]. 胡倩.  復(fù)旦學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2006(03)
[3]證券投資基金激勵(lì)約束機(jī)制績(jī)效的實(shí)證研究[J]. 吳航.  統(tǒng)計(jì)與決策. 2006(09)
[4]我國(guó)證券投資基金績(jī)效評(píng)估的實(shí)證研究[J]. 黃翠霞,張小仁.  中山大學(xué)研究生學(xué)刊(社會(huì)科學(xué)版). 2006(01)
[5]證券投資基金管理費(fèi)用的實(shí)證分析[J]. 陳三梅.  商業(yè)研究. 2006(06)
[6]不同投資風(fēng)格類型的證券投資基金績(jī)效比較[J]. 溫湛濱,朱小強(qiáng).  北方經(jīng)濟(jì). 2006(03)
[7]我國(guó)開(kāi)放式證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[J]. 王金昌.  河南金融管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2006(01)
[8]證券投資基金費(fèi)用對(duì)基金績(jī)效的影響研究[J]. 曾德明,周再望,劉穎.  科技管理研究. 2005(10)
[9]證券投資基金治理結(jié)構(gòu)特征與績(jī)效關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究[J]. 何杰.  管理評(píng)論. 2005(08)
[10]董事會(huì)結(jié)構(gòu)與我國(guó)證券投資基金費(fèi)率關(guān)系的實(shí)證研究[J]. 林樹(shù),湯震宇.  上海管理科學(xué). 2005(04)

博士論文
[1]上市公司CEO薪酬激勵(lì)研究[D]. 李平.湖南大學(xué) 2005
[2]公司控制權(quán)與公司績(jī)效研究——基于中國(guó)上市公司的分析[D]. 蒲自立.四川大學(xué) 2004
[3]公司型證券投資基金法人治理結(jié)構(gòu)研究[D]. 陳四汝.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2001

碩士論文
[1]證券投資基金管理人顯性激勵(lì)機(jī)制研究[D]. 劉穎.湖南大學(xué) 2005



本文編號(hào)：3121207