證券投資基金管理人的利益沖突行為是基金運(yùn)營(yíng)中不可避免的現(xiàn)象,它主要表現(xiàn)為關(guān)聯(lián)交易和基金管理費(fèi)的計(jì)提兩種形式,其存在給投資者的利益帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn),因而對(duì)基金管理人利益沖突行為進(jìn)行法律規(guī)制是證券投資基金法的重要內(nèi)容。本文擬從四個(gè)部分進(jìn)行全面闡釋:第一章為證券投資基金概述,該章主要介紹了各國(guó)對(duì)于證券投資基金的定義、證券投資基金的當(dāng)事人及其法律地位。第二章主要對(duì)基金管理人利益沖突行為的一般問(wèn)題進(jìn)行了探討,依據(jù)信托法,基金管理人對(duì)基金負(fù)有忠實(shí)義務(wù),而其利益沖突行為則是違背了忠實(shí)義務(wù)的具體表現(xiàn),主要分為關(guān)聯(lián)交易和基金管理費(fèi)兩種形式。第三章研究了關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制問(wèn)題。筆者在本部分前兩節(jié)分別就不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)于“關(guān)聯(lián)人士”的界定以及對(duì)本人交易、共同交易和代理交易的法律規(guī)制狀況進(jìn)行了比較分析,然后在最后一節(jié)中借鑒美國(guó)基金立法的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)同時(shí)結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)的基金立法體制以及實(shí)際案例,對(duì)現(xiàn)行法律的不足之處闡明觀點(diǎn)和意見(jiàn):第一,效仿美國(guó)基金法制,將幾類較為常見(jiàn)的關(guān)聯(lián)人士以枚舉的方式明確在立法中,清晰地界定其范圍;第二,采取一般性禁止和例外豁免相結(jié)合的規(guī)制政策。雖然多數(shù)情形下,關(guān)聯(lián)交易會(huì)造成對(duì)投資者利益的侵害,但... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

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【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 證券投資基金及其當(dāng)事人
    第一節(jié) 證券投資基金的定義
        一、證券投資基金概念的引出
        二、各國(guó)法制對(duì)證券投資基金的定義
        三、我國(guó)對(duì)證券投資基金的定義
    第二節(jié) 證券投資基金的當(dāng)事人及其法律地位
        一、基金份額持有人
        二、基金托管人
        三、基金管理人
第二章 基金管理人利益沖突規(guī)則的一般問(wèn)題
    第一節(jié) 規(guī)制基金管理人利益沖突行為的法理基礎(chǔ)
        一、基金管理人的忠實(shí)義務(wù)
        二、基金管理人利益沖突行為的特征
    第二節(jié) 基金管理人利益沖突行為的主要表現(xiàn)形式
        一、利益沖突行為之關(guān)聯(lián)交易
        二、利益沖突行為之基金管理費(fèi)的計(jì)提
第三章 關(guān)聯(lián)交易規(guī)則研究
    第一節(jié) 對(duì)關(guān)聯(lián)交易主體的法律規(guī)制
        一、美日基金法制對(duì)關(guān)聯(lián)人士的規(guī)定
        二、我國(guó)基金法制對(duì)關(guān)聯(lián)人士的規(guī)定
    第二節(jié) 對(duì)關(guān)聯(lián)交易形態(tài)的法律規(guī)制
        一、對(duì)本人交易的規(guī)制
        二、對(duì)共同交易的規(guī)制
        三、對(duì)代理交易的規(guī)制
    第三節(jié) 完善我國(guó)基金關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制環(huán)境的構(gòu)想
        一、我國(guó)基金業(yè)發(fā)展及法律規(guī)制的現(xiàn)狀
        二、完善我國(guó)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)范的建議
第四章 基金管理費(fèi)規(guī)則研究
    第一節(jié) 基金管理費(fèi)概述
        一、證券投資基金管理費(fèi)法律規(guī)制的必要性
        二、基金管理費(fèi)的規(guī)制方式
    第二節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行基金法制對(duì)基金管理費(fèi)規(guī)定的不足
        一、我國(guó)現(xiàn)行基金法制對(duì)基金管理費(fèi)規(guī)定的不足
        二、基金管理費(fèi)對(duì)于基金管理人的約束和激勵(lì)機(jī)制
    第三節(jié) 完善我國(guó)基金法制對(duì)基金管理費(fèi)規(guī)定的建議
        一、就“治標(biāo)”而言
        二、就“治本”而言
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]再揭基金黑幕[J]. 碧元.  中國(guó)改革. 2005(10)
[2]證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管研究[J]. 胡家夫,駱紅艷.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2005(04)
[3]我國(guó)基金管理人激勵(lì)機(jī)制分析[J]. 夏彬.  南方金融. 2005(03)
[4]論證券投資基金利益沖突交易[J]. 林貴文,羅雪光.  福建政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2004(01)
[5]基金管理費(fèi)用結(jié)構(gòu)分析和完善建議[J]. 許寧.  韶關(guān)學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2003(08)
[6]契約型投資基金的信托法構(gòu)造[J]. 高良.  政法論叢. 1998(02)

博士論文
[1]創(chuàng)業(yè)投資基金組織形式法律制度研究[D]. 李偉.中國(guó)政法大學(xué) 2001



本文編號(hào)：3090816