發(fā)布時間：2021-03-20 10:00

　　證券投資基金管理人的利益沖突行為是基金運營中不可避免的現(xiàn)象,它主要表現(xiàn)為關(guān)聯(lián)交易和基金管理費的計提兩種形式,其存在給投資者的利益帶來極大的風(fēng)險,因而對基金管理人利益沖突行為進(jìn)行法律規(guī)制是證券投資基金法的重要內(nèi)容。本文擬從四個部分進(jìn)行全面闡釋:第一章為證券投資基金概述,該章主要介紹了各國對于證券投資基金的定義、證券投資基金的當(dāng)事人及其法律地位。第二章主要對基金管理人利益沖突行為的一般問題進(jìn)行了探討,依據(jù)信托法,基金管理人對基金負(fù)有忠實義務(wù),而其利益沖突行為則是違背了忠實義務(wù)的具體表現(xiàn),主要分為關(guān)聯(lián)交易和基金管理費兩種形式。第三章研究了關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制問題。筆者在本部分前兩節(jié)分別就不同國家或地區(qū)對于“關(guān)聯(lián)人士”的界定以及對本人交易、共同交易和代理交易的法律規(guī)制狀況進(jìn)行了比較分析,然后在最后一節(jié)中借鑒美國基金立法的實踐經(jīng)驗同時結(jié)合我國現(xiàn)實的基金立法體制以及實際案例,對現(xiàn)行法律的不足之處闡明觀點和意見:第一,效仿美國基金法制,將幾類較為常見的關(guān)聯(lián)人士以枚舉的方式明確在立法中,清晰地界定其范圍;第二,采取一般性禁止和例外豁免相結(jié)合的規(guī)制政策。雖然多數(shù)情形下,關(guān)聯(lián)交易會造成對投資者利益的侵害,但... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：46 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 證券投資基金及其當(dāng)事人
    第一節(jié) 證券投資基金的定義
        一、證券投資基金概念的引出
        二、各國法制對證券投資基金的定義
        三、我國對證券投資基金的定義
    第二節(jié) 證券投資基金的當(dāng)事人及其法律地位
        一、基金份額持有人
        二、基金托管人
        三、基金管理人
第二章 基金管理人利益沖突規(guī)則的一般問題
    第一節(jié) 規(guī)制基金管理人利益沖突行為的法理基礎(chǔ)
        一、基金管理人的忠實義務(wù)
        二、基金管理人利益沖突行為的特征
    第二節(jié) 基金管理人利益沖突行為的主要表現(xiàn)形式
        一、利益沖突行為之關(guān)聯(lián)交易
        二、利益沖突行為之基金管理費的計提
第三章 關(guān)聯(lián)交易規(guī)則研究
    第一節(jié) 對關(guān)聯(lián)交易主體的法律規(guī)制
        一、美日基金法制對關(guān)聯(lián)人士的規(guī)定
        二、我國基金法制對關(guān)聯(lián)人士的規(guī)定
    第二節(jié) 對關(guān)聯(lián)交易形態(tài)的法律規(guī)制
        一、對本人交易的規(guī)制
        二、對共同交易的規(guī)制
        三、對代理交易的規(guī)制
    第三節(jié) 完善我國基金關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制環(huán)境的構(gòu)想
        一、我國基金業(yè)發(fā)展及法律規(guī)制的現(xiàn)狀
        二、完善我國證券投資基金關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)范的建議
第四章 基金管理費規(guī)則研究
    第一節(jié) 基金管理費概述
        一、證券投資基金管理費法律規(guī)制的必要性
        二、基金管理費的規(guī)制方式
    第二節(jié) 我國現(xiàn)行基金法制對基金管理費規(guī)定的不足
        一、我國現(xiàn)行基金法制對基金管理費規(guī)定的不足
        二、基金管理費對于基金管理人的約束和激勵機制
    第三節(jié) 完善我國基金法制對基金管理費規(guī)定的建議
        一、就“治標(biāo)”而言
        二、就“治本”而言
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]再揭基金黑幕[J]. 碧元.  中國改革. 2005(10)
[2]證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管研究[J]. 胡家夫,駱紅艷.  證券市場導(dǎo)報. 2005(04)
[3]我國基金管理人激勵機制分析[J]. 夏彬.  南方金融. 2005(03)
[4]論證券投資基金利益沖突交易[J]. 林貴文,羅雪光.  福建政法管理干部學(xué)院學(xué)報. 2004(01)
[5]基金管理費用結(jié)構(gòu)分析和完善建議[J]. 許寧.  韶關(guān)學(xué)院學(xué)報(社會科學(xué)版). 2003(08)
[6]契約型投資基金的信托法構(gòu)造[J]. 高良.  政法論叢. 1998(02)

博士論文
[1]創(chuàng)業(yè)投資基金組織形式法律制度研究[D]. 李偉.中國政法大學(xué) 2001



本文編號：3090816