發(fā)布時(shí)間：2021-02-15 14:09

　　我國證券市場經(jīng)過十余年的發(fā)展,取得了舉世矚目的成就。但是,仍然存在諸多問題,尤其集中在政府監(jiān)管領(lǐng)域,核心問題是證監(jiān)會(huì)對違法行為的查處效率低下,履行職權(quán)的不規(guī)范,侵害了被監(jiān)管主體的合法權(quán)益。政府證券監(jiān)管權(quán)究竟應(yīng)該怎樣運(yùn)行,才能實(shí)現(xiàn)證券監(jiān)管的目標(biāo),目前尚缺乏有力的理論支撐和系統(tǒng)研究。本選題以政府證券監(jiān)管權(quán)作為研究對象,以政府證券監(jiān)管權(quán)的概念作為研究的邏輯起點(diǎn),指出政府證券監(jiān)管權(quán)是能夠代表國家履行證券監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu),為了既定的監(jiān)管目標(biāo),依法律授權(quán)擁有的對證券市場各類主體及其行為進(jìn)行監(jiān)督和管理,制定相應(yīng)的法規(guī)和政策并監(jiān)督其執(zhí)行,對違反者給予處罰的權(quán)力。政府證券監(jiān)管權(quán)將自律監(jiān)管權(quán)排除在外,屬于狹義的證券監(jiān)管權(quán)。這一概念可以將性質(zhì)上不屬于行政機(jī)構(gòu),但能夠代表國家履行證券監(jiān)管職能的各國不同類型的機(jī)構(gòu)納入政府證券監(jiān)管權(quán)的研究范圍,從而使概念具有普遍適用性。之后,通過歷史分析和比較分析的方法,對比發(fā)達(dá)國家和新興市場國家政府證券監(jiān)管權(quán)的歷史沿革,歸納出各國政府證券監(jiān)管權(quán)的共性,即政府證券監(jiān)管權(quán)作為一種國家權(quán)力,何時(shí)介入證券市場,介入的程度怎樣由各國的政治、經(jīng)濟(jì)背景影響下的政府職能定位決定,也決定了設(shè)立單一... 

【文章來源】：西南政法大學(xué)重慶市

【文章頁數(shù)】：200 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
前言
    一、論文的研究目的和意義
    二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    三、本文的研究范圍
    四、本文的研究方法
    五、本文的創(chuàng)新
第一章 政府證券監(jiān)管權(quán)的界定
    第一節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)的含義和特征
        一、概念厘定的前提:證券監(jiān)管的含義
            （一） 國外學(xué)者的界定
            （二） 國內(nèi)學(xué)者的認(rèn)識
            （三） 本文的界定
        二、政府證券監(jiān)管權(quán)的含義和特征
            （一） 政府證券監(jiān)管權(quán)的含義
            （二） 政府證券監(jiān)管權(quán)的特征
    第二節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)的內(nèi)容和類型
        一、政府證券監(jiān)管權(quán)的內(nèi)容
            （一） 法規(guī)制定權(quán)
            （二） 核準(zhǔn)審批權(quán)
            （三） 日常監(jiān)督管理權(quán)
            （四） 調(diào)查處罰權(quán)
            （五） 采取強(qiáng)制措施的權(quán)力
        二、政府證券監(jiān)管權(quán)的類型
            （一） 依據(jù)政府證券監(jiān)管權(quán)來源的劃分
            （二） 根據(jù)政府證券監(jiān)管權(quán)主體地位和獨(dú)立性的劃分
            （三） 根據(jù)政府證券監(jiān)管權(quán)主體性質(zhì)的劃分
            （四） 依據(jù)政府證券監(jiān)管權(quán)內(nèi)容的劃分
    第三節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)與相關(guān)概念辨析
        一、政府證券監(jiān)管權(quán)與金融監(jiān)管權(quán)
        二、政府證券監(jiān)管權(quán)與宏觀調(diào)控權(quán)
    本章小結(jié)
第二章 政府證券監(jiān)管權(quán)的歷史沿革
    第一節(jié) 發(fā)達(dá)國家的考察
        一、政府證券監(jiān)管權(quán)的缺失時(shí)期
        二、政府證券監(jiān)管權(quán)取得法律授權(quán)并逐步強(qiáng)化的時(shí)期
        三、設(shè)立單一金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)擴(kuò)權(quán)與監(jiān)督并重的時(shí)期
        四、比較觀察的結(jié)論
    第二節(jié) 新興證券市場國家的介紹
        一、韓國、印度、俄羅斯的考察
            （一） 韓國
            （二） 印度
            （三） 俄羅斯
        二、我國政府證券監(jiān)管權(quán)的歷史
            （一） 分散監(jiān)管階段
            （二） 多頭監(jiān)管階段
            （三） 集中統(tǒng)一監(jiān)管階段
        三、對比分析的結(jié)論
        四、政府證券監(jiān)管權(quán)的共性揭示
    本章小結(jié)
第三章 政府證券監(jiān)管權(quán)制度設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)
    第一節(jié) “強(qiáng)化市場型”政府理論
        一、“強(qiáng)化市場型”政府理論的內(nèi)涵
        二、“強(qiáng)化市場型”政府理論對政府證券監(jiān)管權(quán)的意義
    第二節(jié) “瘦身國家”理論
        一、“瘦身國家”理論概述
        二、“瘦身國家”理論對政府證券監(jiān)管權(quán)的啟示
    第三節(jié) 憲政理論
        一、憲政理論的回顧
            （一） 古典憲政理論:限制權(quán)力，保護(hù)權(quán)利
            （二） 新憲政理論:從消極限制權(quán)力到有效利用權(quán)力
        二、憲政理論對政府證券監(jiān)管權(quán)的指導(dǎo)意義
    第四節(jié) 三種理論的關(guān)系
        一、“強(qiáng)化市場型”政府理論和“瘦身國家”理論指導(dǎo)權(quán)力高效配置
        二、“強(qiáng)化市場型”政府理論和憲政理論明確權(quán)力的規(guī)范運(yùn)行
        三、三種理論的相互印證
    第五節(jié) 我國政府證券監(jiān)管權(quán)制度設(shè)計(jì)的思路
        一、政府證券監(jiān)管權(quán)高效運(yùn)行的制度設(shè)計(jì)思路
        二、政府證券監(jiān)管權(quán)規(guī)范運(yùn)行的制度設(shè)計(jì)思路
    本章小結(jié)
第四章 政府證券監(jiān)管權(quán)高效運(yùn)行之配置圖景
    第一節(jié) 影響權(quán)力配置的制度性因素
        一、政府職能定位
        二、自律組織的地位
        三、部門權(quán)力利益化
    第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)與證券交易所的監(jiān)管權(quán)配置
        一、監(jiān)管權(quán)配置之法律規(guī)定
        二、監(jiān)管權(quán)配置之現(xiàn)狀描述
            （一） 法律對證監(jiān)會(huì)與證券交易所的定位偏差
            （二） 法律未清晰界定證監(jiān)會(huì)與證券交易所的權(quán)力邊界
            （三） 法律不完善制約了證監(jiān)會(huì)與證券交易所的職能履行
            （四） 證監(jiān)會(huì)與證券交易所之間缺乏有效的配合
        三、監(jiān)管權(quán)配置的效率
        四、理論指導(dǎo)下的配置設(shè)想
            （一） 根據(jù)政府職能定位確定監(jiān)管權(quán)配置的原則
            （二） 證監(jiān)會(huì)規(guī)章明確規(guī)定證監(jiān)會(huì)和交易所之間的監(jiān)管權(quán)限
            （三） 未來法律修改的具體建議
    第三節(jié) 證監(jiān)會(huì)與證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管權(quán)配置
        一、新《證券法》背景下證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管現(xiàn)狀
            （一） 新《證券法》第176條的修訂
            （二） 證券業(yè)協(xié)會(huì)第四次會(huì)員大會(huì)的相關(guān)修訂
            （三） 修改后仍然存在的問題
        二、證券業(yè)協(xié)會(huì)與證監(jiān)會(huì)監(jiān)管權(quán)的配置構(gòu)想
            （一） 協(xié)會(huì)糾紛解決機(jī)制的強(qiáng)化
            （二） 充分發(fā)揮協(xié)會(huì)收集信息的優(yōu)勢
            （三） 鼓勵(lì)和支持券商創(chuàng)新
            （四） 力爭成為場外交易市場的全權(quán)監(jiān)管者
    第四節(jié) 政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的權(quán)力配置
        一、不同機(jī)構(gòu)間權(quán)力配置的法律規(guī)定
            （一） 證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部
            （二） 證監(jiān)會(huì)與中國人民銀行
            （三） 證監(jiān)會(huì)與國資委
            （四） 證監(jiān)會(huì)與銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)
            （五） 證監(jiān)會(huì)與發(fā)改委、地方政府
        二、權(quán)力配置的沖突與缺失
        三、缺陷之完善
            （一） 引入部門間競爭機(jī)制
            （二） 建立部門間長效合作機(jī)制
            （三） 完善相關(guān)法律規(guī)定
    第五節(jié) 證監(jiān)會(huì)內(nèi)部的權(quán)力配置
        一、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力
            （一） 證監(jiān)會(huì)授予的行政許可權(quán)
            （二） 對轄區(qū)內(nèi)上市公司的監(jiān)管權(quán)
            （三） 對轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)
        二、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管困境
            （一） 證監(jiān)局缺乏必要的監(jiān)管措施和處罰權(quán)
            （二） 證監(jiān)局的權(quán)力與責(zé)任不對等
    本章小結(jié) 配置層面上權(quán)力高效運(yùn)行之法律制度設(shè)計(jì)
第五章 政府證券監(jiān)管權(quán)規(guī)范運(yùn)行之程序映像
    第一節(jié) 政府證券監(jiān)管權(quán)運(yùn)行的指導(dǎo)原則
        一、依法監(jiān)管原則
        二、基本權(quán)利保護(hù)原則
        三、比例原則
        四、信賴保護(hù)原則
    第二節(jié) 證監(jiān)會(huì)規(guī)章制定權(quán)的行使程序
        一、證監(jiān)會(huì)規(guī)章制定程序現(xiàn)狀分析
            （一） 現(xiàn)行法律規(guī)定之梳理
            （二） 案例引發(fā)的問題
        二、改進(jìn)措施
            （一） 制定《規(guī)章制定程序規(guī)定》之前的措施
            （二） 證監(jiān)會(huì)制定《規(guī)章制定程序規(guī)定》
    第三節(jié) 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)審批權(quán)的行使程序
        一、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)審批權(quán)行使程序之概要
            （一） 法律層面的程序規(guī)定
            （二） 不足之實(shí)證分析
        二、改進(jìn)建議
            （一） 核準(zhǔn)審批程序目標(biāo)和原則的改變
            （二） 核準(zhǔn)審批程序的內(nèi)容完善
            （三） 明確證監(jiān)會(huì)與發(fā)審委的關(guān)系并強(qiáng)化發(fā)審委的責(zé)任
    第四節(jié) 證監(jiān)會(huì)調(diào)查處罰權(quán)的行使程序
        一、證監(jiān)會(huì)調(diào)查處罰程序的現(xiàn)狀
        二、亟待改進(jìn)之處
            （一） 調(diào)查處罰程序缺乏公開性
            （二） 存在程序違法缺乏對當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)
            （三） 調(diào)查處罰程序周期長缺乏靈活性
        三、改進(jìn)方向
            （一） 增強(qiáng)調(diào)查處罰程序規(guī)則的公眾易得性
            （二） 以利害關(guān)系人的保護(hù)為目標(biāo)細(xì)化現(xiàn)有規(guī)定
            （三） 完善處罰簡易程序的規(guī)定
    第五節(jié) 證監(jiān)會(huì)監(jiān)管程序運(yùn)行現(xiàn)狀之評價(jià)及發(fā)展思路
        一、價(jià)值取向?qū)用嫔媳O(jiān)管程序運(yùn)行的評價(jià)
        二、影響監(jiān)管程序運(yùn)行效果的制度性因素
            （一） 可能導(dǎo)致程序僵化的因素
            （二） 實(shí)體監(jiān)管權(quán)力不足或?yàn)E用權(quán)力
            （三） 透明度與公眾參與的觀念制約
        三、未來證監(jiān)會(huì)監(jiān)管程序設(shè)計(jì)的原則
            （一） 獨(dú)立性原則
            （二） 透明度和公眾參與原則
            （三） 效率原則
            （四） 救濟(jì)原則
    本章小結(jié) 程序視角下權(quán)力規(guī)范運(yùn)行之法律制度設(shè)計(jì)
第六章 政府證券監(jiān)管權(quán)規(guī)范運(yùn)行之保障機(jī)制
    第一節(jié) 監(jiān)管體系內(nèi)部的保障機(jī)制
        一、證監(jiān)會(huì)的行政復(fù)議制度
            （一） 證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議的現(xiàn)狀
            （二） 存在的問題
            （三） 美國的經(jīng)驗(yàn)
        二、證監(jiān)會(huì)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的保障作用
            （一） 證監(jiān)會(huì)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的考察
            （二） 英國的經(jīng)驗(yàn)
        三、國務(wù)院對證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
        四、完善的重點(diǎn)
            （一） 在行政復(fù)議目標(biāo)指引下完善行政復(fù)議制度
            （二） 完善證監(jiān)會(huì)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
    第二節(jié) 立法層面的保障機(jī)制
        一、全國人大對證監(jiān)會(huì)監(jiān)督的領(lǐng)域
            （一） 執(zhí)法檢查
            （二） 人大代表提案監(jiān)督
            （三） 預(yù)算監(jiān)督
        二、人大監(jiān)督失效的根源分析
            （一） 證監(jiān)會(huì)事業(yè)單位的性質(zhì)使其游離于人大監(jiān)督之外
            （二） 人大監(jiān)督制度的不完善
        三、人大監(jiān)督權(quán)與政府證券監(jiān)管權(quán)之間的界限
            （一） 建立人大長效監(jiān)督機(jī)制
            （二） 依法制約人大監(jiān)督權(quán)在合理范圍內(nèi)行使
    第三節(jié) 司法保障機(jī)制
        一、司法保障機(jī)制的效力空間
            （一） 司法審查的廣度
            （二） 司法審查的深度
        二、司法保障機(jī)制運(yùn)行效果分析
        三、立司法保障機(jī)制失效的癥結(jié)
            （一） 行政訴訟法律制度的不完備
            （二） 法院對證監(jiān)會(huì)特殊地位和作用的考量
    第四節(jié) 媒體監(jiān)督
        一、媒體監(jiān)督利益沖突的根源
            （一） 媒體上市
            （二） 傳媒產(chǎn)業(yè)化的影響
            （三） 證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體的做法
        二、新聞特許報(bào)道權(quán)與名譽(yù)權(quán)的制衡
        三、廢除指定媒體信息披露的做法
    本章小結(jié) 保障機(jī)制維度下權(quán)力規(guī)范運(yùn)行之法律制度設(shè)計(jì)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]對我國行政復(fù)議若干制度的反思——從行政復(fù)議程序構(gòu)造的角度[J]. 杜曙光.  四川行政學(xué)院學(xué)報(bào). 2007(01)
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博士論文
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本文編號：3034985