中韓兩國(guó)的證券市場(chǎng)雖然發(fā)展歷史雖然很短,但其數(shù)量方面發(fā)展的速度極快。隨著快速的成長(zhǎng)以及發(fā)生各種各樣的交易形式,證券市場(chǎng)上的不公正交易行為也變成更多樣、其行為更尖端化,而且其規(guī)模也漸漸龐大。其中內(nèi)幕交易是現(xiàn)在證券市場(chǎng)的投資者都認(rèn)識(shí)到跟操縱市場(chǎng)一樣很?chē)?yán)重的問(wèn)題�，F(xiàn)在的證券市場(chǎng)具有把資本導(dǎo)入到產(chǎn)業(yè)的重要的功能。所以我們必須要培養(yǎng)公正和健全的證券市場(chǎng)。但不能規(guī)制現(xiàn)在證券市場(chǎng)上普遍存在的內(nèi)幕交易等的問(wèn)題,就會(huì)失去一般投資人的信賴(lài),也不能保障他們的市場(chǎng)參與。確立規(guī)制內(nèi)幕交易等的不公正交易行為,可以保護(hù)投資者,才能確保市場(chǎng)的公正性以及可以吸引更多投資者參與證券市場(chǎng)。內(nèi)幕交易的發(fā)生原因,首先有容易容忍非法行為的我們社會(huì)的文化上因素,其次有國(guó)家監(jiān)督和自律規(guī)制功能的不足,最后最重要的是法規(guī)上的漏洞。韓國(guó)在2009年開(kāi)始施行《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》,統(tǒng)合起來(lái)關(guān)于資本市場(chǎng)的六種法律,證券交易法、期貨交易法、間接投資資產(chǎn)運(yùn)用業(yè)法、信托業(yè)法、關(guān)于綜合金融公司的法律和韓國(guó)證券期貨交易所法統(tǒng)合成一個(gè)法律,強(qiáng)化了投資者保護(hù)的制度。而且補(bǔ)充目前證券交易法上存在的一些不足點(diǎn)等,施行比以前更豐富的政策。筆者在論文中比較了韓國(guó)新出臺(tái)... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：73 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
    一、研究的目的
    二、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料綜述
    三、研究的方法
第一章 內(nèi)幕交易的概述
    第一節(jié) 禁止內(nèi)幕交易的理論爭(zhēng)鳴
        一、禁止內(nèi)幕交易的反對(duì)論——非管制論
        二、禁止內(nèi)幕交易贊同論——管制論
    第二節(jié) 禁止內(nèi)幕交易的理論根據(jù)
        一、占有理論
        二、受托義務(wù)理論（忠實(shí)理論）
        三、非法挪用理論
        四、小結(jié)
    第三節(jié) 中韓兩國(guó)內(nèi)幕交易市場(chǎng)現(xiàn)狀及法律現(xiàn)狀
        一、韓國(guó)
        二、中國(guó)
        三、小結(jié):問(wèn)題的所在
第二章 中韓兩國(guó)內(nèi)幕交易構(gòu)成要件的比較
    第一節(jié) 內(nèi)幕人員的界定
        一、韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法上》內(nèi)幕人員的概念
        二、中國(guó)證券法上內(nèi)幕人的概念
    第二節(jié) 內(nèi)幕信息的范圍界定
        一、韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》中未公開(kāi)重要信息的范圍
        二、中國(guó)《證券法》中的內(nèi)幕信息范圍
        三、網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)和信息公開(kāi)的問(wèn)題
    第三節(jié) 內(nèi)幕交易行為的界定
        一、韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》中內(nèi)幕交易行為范疇
        二、中國(guó)《證券法》中內(nèi)幕交易行為范疇
    第四節(jié) 小結(jié)
第三章 內(nèi)幕交易規(guī)制的法律后果
    第一節(jié) 韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》中的規(guī)制
        一、對(duì)于公司內(nèi)部人的特別事前規(guī)制
        二、報(bào)告持股情況的義務(wù)
        三、法律責(zé)任
    第二節(jié) 中國(guó)證券法規(guī)的規(guī)定
        一、對(duì)于公司內(nèi)部人的特別事前預(yù)防規(guī)制
        二、實(shí)體法中法律責(zé)任的規(guī)定
        三、內(nèi)幕交易訴訟的相關(guān)規(guī)定——中國(guó)最高人民法院《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
第四章 不公正交易行為的預(yù)防及規(guī)制方法
    第一節(jié) 韓國(guó)關(guān)于不公正交易行為的預(yù)防與規(guī)制
        一、證券公司的內(nèi)部控制
        二、誘導(dǎo)舉報(bào)行為
        三、自律規(guī)制機(jī)構(gòu)的角色
        四、證券期貨委員會(huì)的調(diào)查和措施
    第二節(jié) 中國(guó)關(guān)于不公正交易行為的預(yù)防與規(guī)制
        一、信息公開(kāi)制度的完善
        二、自律性管理
        三、停牌制度
第五章 內(nèi)幕交易規(guī)制的完善
    第一節(jié) 網(wǎng)上內(nèi)幕交易的規(guī)制-黑客竊取內(nèi)幕信息
        一、黑客和黑客行為
        二、韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》
    第二節(jié) 韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》中的完善
        一、韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》中的完善
        二、韓國(guó)立法的不足及完善方案
    第三節(jié) 中國(guó)立法的不足及改善方案
        一、內(nèi)幕人的規(guī)定
        二、內(nèi)幕信息的范圍
        三、法律責(zé)任的問(wèn)題
    第四節(jié) 小結(jié)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]內(nèi)幕交易罪若干問(wèn)題研究[J]. 陳波,黃瀚瑤.  法制與經(jīng)濟(jì)(中旬刊). 2008(08)
[2]短線交易歸入權(quán)的若干法律問(wèn)題分析[J]. 霍仁現(xiàn).  金融法苑. 2008(02)
[3]關(guān)于內(nèi)幕交易法律問(wèn)題的研究[J]. 王暉.  商場(chǎng)現(xiàn)代化. 2008(04)
[4]禁止內(nèi)幕交易的法律分析[J]. 曾慶綱,李廷振.  遼寧公安司法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2008(01)

碩士論文
[1]證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的法律預(yù)防制度研究[D]. 李湛.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 2008
[2]論中國(guó)證券內(nèi)幕交易規(guī)制的完善[D]. 陳士俏.華東政法學(xué)院 2007
[3]內(nèi)幕交易的法律規(guī)制[D]. 原海濱.鄭州大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3034271