中韓兩國的證券市場雖然發(fā)展歷史雖然很短,但其數(shù)量方面發(fā)展的速度極快。隨著快速的成長以及發(fā)生各種各樣的交易形式,證券市場上的不公正交易行為也變成更多樣、其行為更尖端化,而且其規(guī)模也漸漸龐大。其中內幕交易是現(xiàn)在證券市場的投資者都認識到跟操縱市場一樣很嚴重的問題�，F(xiàn)在的證券市場具有把資本導入到產(chǎn)業(yè)的重要的功能。所以我們必須要培養(yǎng)公正和健全的證券市場。但不能規(guī)制現(xiàn)在證券市場上普遍存在的內幕交易等的問題,就會失去一般投資人的信賴,也不能保障他們的市場參與。確立規(guī)制內幕交易等的不公正交易行為,可以保護投資者,才能確保市場的公正性以及可以吸引更多投資者參與證券市場。內幕交易的發(fā)生原因,首先有容易容忍非法行為的我們社會的文化上因素,其次有國家監(jiān)督和自律規(guī)制功能的不足,最后最重要的是法規(guī)上的漏洞。韓國在2009年開始施行《資本市場統(tǒng)合法》,統(tǒng)合起來關于資本市場的六種法律,證券交易法、期貨交易法、間接投資資產(chǎn)運用業(yè)法、信托業(yè)法、關于綜合金融公司的法律和韓國證券期貨交易所法統(tǒng)合成一個法律,強化了投資者保護的制度。而且補充目前證券交易法上存在的一些不足點等,施行比以前更豐富的政策。筆者在論文中比較了韓國新出臺... 

【文章來源】：華東政法大學上海市

【文章頁數(shù)】：73 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導言
    一、研究的目的
    二、國內外文獻資料綜述
    三、研究的方法
第一章 內幕交易的概述
    第一節(jié) 禁止內幕交易的理論爭鳴
        一、禁止內幕交易的反對論——非管制論
        二、禁止內幕交易贊同論——管制論
    第二節(jié) 禁止內幕交易的理論根據(jù)
        一、占有理論
        二、受托義務理論（忠實理論）
        三、非法挪用理論
        四、小結
    第三節(jié) 中韓兩國內幕交易市場現(xiàn)狀及法律現(xiàn)狀
        一、韓國
        二、中國
        三、小結:問題的所在
第二章 中韓兩國內幕交易構成要件的比較
    第一節(jié) 內幕人員的界定
        一、韓國《資本市場統(tǒng)合法上》內幕人員的概念
        二、中國證券法上內幕人的概念
    第二節(jié) 內幕信息的范圍界定
        一、韓國《資本市場統(tǒng)合法》中未公開重要信息的范圍
        二、中國《證券法》中的內幕信息范圍
        三、網(wǎng)絡發(fā)達和信息公開的問題
    第三節(jié) 內幕交易行為的界定
        一、韓國《資本市場統(tǒng)合法》中內幕交易行為范疇
        二、中國《證券法》中內幕交易行為范疇
    第四節(jié) 小結
第三章 內幕交易規(guī)制的法律后果
    第一節(jié) 韓國《資本市場統(tǒng)合法》中的規(guī)制
        一、對于公司內部人的特別事前規(guī)制
        二、報告持股情況的義務
        三、法律責任
    第二節(jié) 中國證券法規(guī)的規(guī)定
        一、對于公司內部人的特別事前預防規(guī)制
        二、實體法中法律責任的規(guī)定
        三、內幕交易訴訟的相關規(guī)定——中國最高人民法院《關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
第四章 不公正交易行為的預防及規(guī)制方法
    第一節(jié) 韓國關于不公正交易行為的預防與規(guī)制
        一、證券公司的內部控制
        二、誘導舉報行為
        三、自律規(guī)制機構的角色
        四、證券期貨委員會的調查和措施
    第二節(jié) 中國關于不公正交易行為的預防與規(guī)制
        一、信息公開制度的完善
        二、自律性管理
        三、停牌制度
第五章 內幕交易規(guī)制的完善
    第一節(jié) 網(wǎng)上內幕交易的規(guī)制-黑客竊取內幕信息
        一、黑客和黑客行為
        二、韓國《資本市場統(tǒng)合法》
    第二節(jié) 韓國《資本市場統(tǒng)合法》中的完善
        一、韓國《資本市場統(tǒng)合法》中的完善
        二、韓國立法的不足及完善方案
    第三節(jié) 中國立法的不足及改善方案
        一、內幕人的規(guī)定
        二、內幕信息的范圍
        三、法律責任的問題
    第四節(jié) 小結
結語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]內幕交易罪若干問題研究[J]. 陳波,黃瀚瑤.  法制與經(jīng)濟(中旬刊). 2008(08)
[2]短線交易歸入權的若干法律問題分析[J]. 霍仁現(xiàn).  金融法苑. 2008(02)
[3]關于內幕交易法律問題的研究[J]. 王暉.  商場現(xiàn)代化. 2008(04)
[4]禁止內幕交易的法律分析[J]. 曾慶綱,李廷振.  遼寧公安司法管理干部學院學報. 2008(01)

碩士論文
[1]證券市場內幕交易的法律預防制度研究[D]. 李湛.天津財經(jīng)大學 2008
[2]論中國證券內幕交易規(guī)制的完善[D]. 陳士俏.華東政法學院 2007
[3]內幕交易的法律規(guī)制[D]. 原海濱.鄭州大學 2007



本文編號：3034271