本文所討論的“老鼠倉(cāng)”主要是指近年來(lái)隨著基金業(yè)的快速發(fā)展而出現(xiàn)的基金“老鼠倉(cāng)”,即基金從業(yè)人員（如基金經(jīng)理）在基金資金拉升股價(jià)前先行私自建倉(cāng)進(jìn)而牟利的行為�！袄鲜髠}(cāng)”的表現(xiàn)形式可以分為兩類。第一類“老鼠倉(cāng)”即《刑法修正案（七）》中所規(guī)定的“利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)”;第二類“老鼠倉(cāng)”則是指相關(guān)從業(yè)人員違反其所承擔(dān)的法律義務(wù),利用自己所管理的資金為自己或他人謀取私利�！袄鲜髠}(cāng)”出現(xiàn)的根本原因在于基金經(jīng)理管理基金時(shí)存在的利益沖突,在我國(guó),“老鼠倉(cāng)”屢禁不止的原因還包括:基金經(jīng)理個(gè)人投資渠道不暢;“老鼠倉(cāng)”操作隱蔽,查處難度大;基金管理公司隱瞞真相,包庇“老鼠倉(cāng)”;監(jiān)管體制存在缺陷,監(jiān)管力度不足�！袄鲜髠}(cāng)”作為基金經(jīng)理的一種自利行為,不僅危害到投資者的利益,也危害到基金管理公司甚至整個(gè)基金行業(yè)的發(fā)展。從監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)近年來(lái)幾起“老鼠倉(cāng)”的處罰以及立法機(jī)關(guān)的相關(guān)立法可以看出,我國(guó)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與立法機(jī)關(guān)并沒(méi)有將“老鼠倉(cāng)”認(rèn)定為內(nèi)幕交易,而將其認(rèn)定為一種背信行為。對(duì)此筆者有不同意見(jiàn)。根據(jù)我國(guó)《證券法》第73條的規(guī)定,從事“老鼠倉(cāng)... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：51 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 “老鼠倉(cāng)”概述
    第一節(jié) “老鼠倉(cāng)”的概念
        一、“老鼠倉(cāng)”概念的起源及其表現(xiàn)形式
        二、國(guó)外的相關(guān)概念
    第二節(jié) “老鼠倉(cāng)”的成因
        一、基金經(jīng)理個(gè)人投資渠道不暢
        二、“老鼠倉(cāng)”操作隱蔽，查處難度大
        三、基金管理公司隱瞞真相，包庇“老鼠倉(cāng)”
        四、監(jiān)管體制存在缺陷，監(jiān)管力度不足
    第三節(jié) “老鼠倉(cāng)”的危害
        一、“老鼠倉(cāng)”對(duì)投資者利益的危害
        二、“老鼠倉(cāng)”對(duì)基金管理公司的危害
        三、“老鼠倉(cāng)”對(duì)基金業(yè)發(fā)展的危害
第二章 “老鼠倉(cāng)”的法律性質(zhì)
    第一節(jié) 我國(guó)執(zhí)法及立法機(jī)關(guān)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的定性
        一、執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的定性
        二、立法機(jī)關(guān)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的定性
    第二節(jié) “老鼠倉(cāng)”與內(nèi)幕交易的關(guān)系
        一、基金經(jīng)理是否屬于內(nèi)幕交易主體
        二、基金投資信息是否屬于內(nèi)幕信息
        三、“老鼠倉(cāng)”是否屬于內(nèi)幕交易
    第三節(jié) “老鼠倉(cāng)”與背信行為的關(guān)系
        一、背信行為與忠實(shí)義務(wù)
        二、《證券投資基金法》中基金從業(yè)人員的義務(wù)
第三章 “老鼠倉(cāng)”的法律規(guī)制
    第一節(jié) 放松基金從業(yè)人員的投資限制
        一、允許基金經(jīng)理投資股票的考量因素
        二、我國(guó)法律對(duì)基金經(jīng)理投資股票的限制
    第二節(jié) 加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理個(gè)人交易的監(jiān)管
        一、加強(qiáng)基金管理公司的自律監(jiān)管
        二、提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處基金經(jīng)理違規(guī)個(gè)人交易的能力
    第三節(jié) 完善相關(guān)立法
        一、內(nèi)幕交易法律的完善
        二、確立基金從業(yè)人員的信托義務(wù)
        三、明確基金管理公司的責(zé)任
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論基金“老鼠倉(cāng)”的防治[J]. 殷潔.  金融與經(jīng)濟(jì). 2007(11)
[2]“堵”不住的“老鼠倉(cāng)”——上投摩根危機(jī)管理之誤[J]. 一帆.  21世紀(jì)商業(yè)評(píng)論. 2007(07)
[3]基金黑幕的法律規(guī)制 以“上投摩根老鼠倉(cāng)”事件為例[J]. 倪受彬.  檢察風(fēng)云. 2007(12)
[4]警惕證券市場(chǎng)的“老鼠倉(cāng)”[J]. 馬紅漫.  中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊. 2007(17)



本文編號(hào)：2986136