本文所討論的“老鼠倉”主要是指近年來隨著基金業(yè)的快速發(fā)展而出現(xiàn)的基金“老鼠倉”,即基金從業(yè)人員（如基金經(jīng)理）在基金資金拉升股價前先行私自建倉進(jìn)而牟利的行為。“老鼠倉”的表現(xiàn)形式可以分為兩類。第一類“老鼠倉”即《刑法修正案（七）》中所規(guī)定的“利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動”;第二類“老鼠倉”則是指相關(guān)從業(yè)人員違反其所承擔(dān)的法律義務(wù),利用自己所管理的資金為自己或他人謀取私利。“老鼠倉”出現(xiàn)的根本原因在于基金經(jīng)理管理基金時存在的利益沖突,在我國,“老鼠倉”屢禁不止的原因還包括:基金經(jīng)理個人投資渠道不暢;“老鼠倉”操作隱蔽,查處難度大;基金管理公司隱瞞真相,包庇“老鼠倉”;監(jiān)管體制存在缺陷,監(jiān)管力度不足�！袄鲜髠}”作為基金經(jīng)理的一種自利行為,不僅危害到投資者的利益,也危害到基金管理公司甚至整個基金行業(yè)的發(fā)展。從監(jiān)管機(jī)關(guān)對近年來幾起“老鼠倉”的處罰以及立法機(jī)關(guān)的相關(guān)立法可以看出,我國行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與立法機(jī)關(guān)并沒有將“老鼠倉”認(rèn)定為內(nèi)幕交易,而將其認(rèn)定為一種背信行為。對此筆者有不同意見。根據(jù)我國《證券法》第73條的規(guī)定,從事“老鼠倉... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：51 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 “老鼠倉”概述
    第一節(jié) “老鼠倉”的概念
        一、“老鼠倉”概念的起源及其表現(xiàn)形式
        二、國外的相關(guān)概念
    第二節(jié) “老鼠倉”的成因
        一、基金經(jīng)理個人投資渠道不暢
        二、“老鼠倉”操作隱蔽，查處難度大
        三、基金管理公司隱瞞真相，包庇“老鼠倉”
        四、監(jiān)管體制存在缺陷，監(jiān)管力度不足
    第三節(jié) “老鼠倉”的危害
        一、“老鼠倉”對投資者利益的危害
        二、“老鼠倉”對基金管理公司的危害
        三、“老鼠倉”對基金業(yè)發(fā)展的危害
第二章 “老鼠倉”的法律性質(zhì)
    第一節(jié) 我國執(zhí)法及立法機(jī)關(guān)對“老鼠倉”的定性
        一、執(zhí)法機(jī)關(guān)對“老鼠倉”的定性
        二、立法機(jī)關(guān)對“老鼠倉”的定性
    第二節(jié) “老鼠倉”與內(nèi)幕交易的關(guān)系
        一、基金經(jīng)理是否屬于內(nèi)幕交易主體
        二、基金投資信息是否屬于內(nèi)幕信息
        三、“老鼠倉”是否屬于內(nèi)幕交易
    第三節(jié) “老鼠倉”與背信行為的關(guān)系
        一、背信行為與忠實義務(wù)
        二、《證券投資基金法》中基金從業(yè)人員的義務(wù)
第三章 “老鼠倉”的法律規(guī)制
    第一節(jié) 放松基金從業(yè)人員的投資限制
        一、允許基金經(jīng)理投資股票的考量因素
        二、我國法律對基金經(jīng)理投資股票的限制
    第二節(jié) 加強(qiáng)對基金經(jīng)理個人交易的監(jiān)管
        一、加強(qiáng)基金管理公司的自律監(jiān)管
        二、提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處基金經(jīng)理違規(guī)個人交易的能力
    第三節(jié) 完善相關(guān)立法
        一、內(nèi)幕交易法律的完善
        二、確立基金從業(yè)人員的信托義務(wù)
        三、明確基金管理公司的責(zé)任
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論基金“老鼠倉”的防治[J]. 殷潔.  金融與經(jīng)濟(jì). 2007(11)
[2]“堵”不住的“老鼠倉”——上投摩根危機(jī)管理之誤[J]. 一帆.  21世紀(jì)商業(yè)評論. 2007(07)
[3]基金黑幕的法律規(guī)制 以“上投摩根老鼠倉”事件為例[J]. 倪受彬.  檢察風(fēng)云. 2007(12)
[4]警惕證券市場的“老鼠倉”[J]. 馬紅漫.  中國經(jīng)濟(jì)周刊. 2007(17)



本文編號：2986136