證券稽查執(zhí)法是伴隨著證券市場的發(fā)展而產生和不斷發(fā)展完善的。世界證券市場數(shù)百年的滄桑歷程，積累了大量有益的證券稽查執(zhí)法經驗。我國的證券稽查執(zhí)法也是伴隨著我證券市場的發(fā)展而產生和發(fā)展的，并擔負著維護證券市場秩序的艱巨任務。本文回顧了世界主要國家和地區(qū)證券稽查執(zhí)法產生、發(fā)展、變遷，并對世界證券稽查執(zhí)法趨勢的進行了分析比較，提出了我國證券稽查執(zhí)法要大膽吸收、借鑒、引用世界其他國家的證券稽查執(zhí)法先進成果。 本文共分為六大部分，第一部分簡述了證券稽查執(zhí)法概念及意義、世界不同國家和地區(qū)證券監(jiān)管體制以及不同證券監(jiān)管體制對應不同的證券稽查執(zhí)法模式。第二部分介紹了世界主要國家美國、英國、日本和香港地區(qū)證券稽查執(zhí)法產生、發(fā)展、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。第三部分對美國、英國、日本等國家和香港地區(qū)證券稽查執(zhí)法模式環(huán)境變遷進行了比較，分析了英國證券稽查執(zhí)法的理論背景及其模式優(yōu)劣和美國證券稽查執(zhí)法的經濟背景及其和經濟理論互動，闡述了證券稽查執(zhí)法模式經歷了自由放任階段、法治建設階段、完善發(fā)展階段的三個階段。歸納出未來證券稽查執(zhí)法的總體趨勢即：證券監(jiān)管與稽查執(zhí)法的立法不斷加強、證券稽查執(zhí)法力度普遍加強、稽查執(zhí)法措施不斷改善... 

【文章來源】：安徽大學安徽省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
引言
一、世界不同國家和地區(qū)證券稽查執(zhí)法管理體制簡述
    （一） 證券稽查執(zhí)法概念及意義
    （二） 世界不同國家和地區(qū)證券監(jiān)管體制簡述
    （三） 不同證券監(jiān)管體制對應不同的證券稽查執(zhí)法模式
二、世界主要國家和地區(qū)證券稽查執(zhí)法模式的狀況
    （一） 美國稽查執(zhí)法模式的產生發(fā)展及趨勢簡述
    （二） 英國稽查執(zhí)法模式的產生、發(fā)展及趨勢概述
    （三） 日本稽查執(zhí)法模式的產生、發(fā)展概述
    （四） 香港稽查執(zhí)法模式的產生、發(fā)展概述
三、美、英、日等國家和香港地區(qū)證券稽查執(zhí)法模式的變遷比較
    （一） 證券稽查執(zhí)法模式的環(huán)境變遷比較
    （二） 證券稽查執(zhí)法模式的演變比較
    （三） 世界主要國家和地區(qū)證券稽查執(zhí)法模式未來趨勢比較
四、我國證券稽查執(zhí)法模式的產生、發(fā)展及趨勢簡述
    （一） 我國證券稽查執(zhí)法模式產生
    （二） 我國證券稽查執(zhí)法模式的發(fā)展
    （三） 我國證券稽查執(zhí)法模式的現(xiàn)狀
    （四） 我國證券稽查執(zhí)法模式的發(fā)展趨勢
五、我國與世界主要國家和地區(qū)證券稽查執(zhí)法模式變遷與比較
    （一） 我國證券市場發(fā)展正處于初期階段，稽查執(zhí)法體系在摸索中逐步趨于完善
    （二） 我國現(xiàn)行的證券稽查執(zhí)法權力有限，執(zhí)法手段缺乏，不利于保護投資者
    （三） 我國證券稽查部門與自律性組織和司法機關配合不夠協(xié)調
    （四） 我國的民事賠償機制有待于進一步完善
六、完善我國現(xiàn)行證券稽查模式的建議
    （一） 加強立法，完善稽查執(zhí)法體系的基礎
    （二） 充分發(fā)揮自律組織的稽查執(zhí)法作用
    （三） 進一步強化集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制
    （四） 進一步完善稽查新體制
    （五） 構建綜合監(jiān)管體系
參考文獻
后記
攻讀碩士學位期間發(fā)表的學術論文


【參考文獻】：
期刊論文
[1]試論美國的證券監(jiān)管體制及其對我國的啟示[J]. 周知群.  天府新論. 2001(06)
[2]淺析美國證券監(jiān)管新動向[J]. 顧純.  江漢論壇. 2000(07)
[3]論我國的證券監(jiān)督管理體制[J]. 李玉香.  政法論壇. 1999(01)
[4]日本證券市場的制度化管理與我國股票市場發(fā)展機制[J]. 楊雨廷.  現(xiàn)代日本經濟. 1998(02)
[5]證券和投資局與英國證券管理體制[J]. 劉強.  法學評論. 1997(03)



本文編號：2973683