發(fā)布時間：2021-01-11 16:52

　　證券私募是當今社會經(jīng)濟中一種重要的融資方式,但是在我國證券私募的法律規(guī)定還處于一種缺失的狀態(tài),而現(xiàn)實中卻已經(jīng)有了很多類似于私募的經(jīng)濟現(xiàn)象。為了能構(gòu)建出適合中國的完善的證券私募法律制度,借鑒當今證券私募法律制度最為完善的美國的相關經(jīng)驗成為了最好的方法。本文通過對中國與美國證券私募法律制度的對比研究,為構(gòu)建中國的證券私募法律制度提出了相關的建議。本文在論述過程中主要運用了比較分析研究法、實證分析研究法和案例分析研究法。本文的基本結(jié)構(gòu)框架為引言、結(jié)論再加上正文的四章:引言部分介紹了本文選題的背景、原因、意義、典型性案例以及寫作過程和論文的結(jié)構(gòu)邏輯關系第一章:證券私募的相關概念界定。本章先是通過對證券、證券發(fā)行審核制度、注冊豁免和證券私募發(fā)行這四個基本概念進行了分析界定,再通過對私募與非公開發(fā)行、小額發(fā)行、私募基金、非法集資與民事借貸這些相似概念進行區(qū)別分析,來明確私募法律制度中的這些基本概念內(nèi)涵與外延,為接下來的研究奠定理論基礎。第二章:中國建立證券私募法律制度的意義及現(xiàn)狀分析。本章首先探討了證券私募制度的法律價值,接著通過對私募本身的發(fā)展過程的研究介紹了私募的優(yōu)點,并結(jié)合中國的具體現(xiàn)狀說明... 

【文章來源】：中國政法大學北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 證券私募的相關概念界定
    一、概念定義
        （一） 證券
        （二） 證券發(fā)行審核制度
        （三） 注冊豁免
        （四） 證券私募發(fā)行
    二、相關概念的區(qū)分
        （一） 證券私募發(fā)行與非公開發(fā)行
        （二） 證券私募發(fā)行與小額發(fā)行
        （三） 證券私募與私募基金
        （四） 證券私募與非法集資、民事借貸
第二章 中國建立證券私募法律制度的意義及現(xiàn)狀分析
    一、證券私募制度的法律價值
        （一） 證券私募制度的效率價值
        （二） 證券私募制度的公平價值
    二、私募的意義
        （一） 私募的起源
        （二） 私募的優(yōu)勢
    三、我國私募的現(xiàn)狀
第三章 美國證券私募法律制度的構(gòu)建過程
    一、美國證券制度相關背景
        （一） 注冊制
        （二） 豁免制度
        （三） 證券范圍
    二、制度構(gòu)建過程
    三、對美國證券私募法律制度構(gòu)建過程的評價
第四章 中國建立證券私募法律制度的思考與建議
    一、中美私募法律制度的對比分析
        （一） 總體層面的對比分析
        （二） 具體層面的對比分析
        （三） 通過中美私募的對比來分析中國私募的前景
    二、對于建立我國證券私募法律制度的建議
        （一） 完善中國《證券法》中證券的定義和種類
        （二） 完善中國證券審核制度和豁免制度
        （三） 完善證券私募中發(fā)行人的資格標準
        （四） 完善證券私募中私募對象的資格標準
        （五） 完善證券私募中私募對象的人數(shù)標準
        （六） 完善私募規(guī)則的制定主體的關系
        （七） 完善反欺詐條款和證券民事責任
        （八） 完善私募證券的轉(zhuǎn)銷售規(guī)則
結(jié)論
參考文獻


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]從“Howey檢驗”看“投資合同”——美國證券法“證券”定義的法律辨析（一）[J]. 董華春.  金融法苑. 2003(02)
[4]定向募集公司股份流通問題研究[J]. 張瑞彬,孫錦華.  證券市場導報. 2002(11)
[5]私募資本市場:作用、風險與對詐騙的防范[J]. 張文魁.  經(jīng)濟研究. 2001(05)
[6]美國證券發(fā)行注冊豁免制度研究[J]. 周曉剛.  證券市場導報. 2001(04)
[7]股票的私募發(fā)行:不應被放棄的發(fā)行方式[J]. 黃三超.  證券市場導報. 1999(09)
[8]關鍵在于改善法律[J]. 方流芳.  財經(jīng). 2002 (23)



本文編號：2971141