信息披露制度是證券法的核心和基石,是實現(xiàn)證券市場“三公”原則的基礎(chǔ)性制度,信息披露對提高市場透明度、保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益、防止過度投機(jī)和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為、促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展有著非常重要的意義。相比證券發(fā)行市場而言,證券交易市場過度投機(jī)與違規(guī)行為發(fā)生的機(jī)會更多、頻率更高,危害更廣,也更值得研究。證券交易市場的信息披露包括上市公司信息披露和交易所證券交易信息披露。目前,國內(nèi)對信息披露制度的研究主要集中在上市公司信息披露方面,對于證券交易信息的披露給予關(guān)注不多,主要是在研究市場透明度與市場質(zhì)量關(guān)系時才涉及。對于投資者而言,兩者同樣重要,尤其在防止市場不當(dāng)行為,保護(hù)中小投資者利益方面證券交易信息披露的意義尤為突出。將兩者作為一個整體來研究,更有利于充分發(fā)揮信息披露制度對過度投機(jī)和違規(guī)行為的預(yù)防作用,更好的保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益,實現(xiàn)證券市場的持續(xù)健康發(fā)展。本文運用實證分析和規(guī)范分析相結(jié)合的研究方法,以信息不對稱為主線,以促進(jìn)證券市場的公平、維護(hù)市場秩序和提高市場效率為理念展開研究。本文由緒論、正文和結(jié)論三部分組成。緒論部分,主要介紹了本文選題的背景與意義,研究思路,... 

【文章來源】：中國政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：61 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
    一、選題的背景與意義
    二、研究對象、研究方法及相關(guān)概念的界定
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、本文的創(chuàng)新之處
第一章 我國證券交易市場信息披露制度之缺陷與評析
    一、現(xiàn)行信息披露制度的缺陷——實證分析
        （一） 盧道軍操縱"四維控股"股價案案情簡介
        （二） 對盧道軍操縱"四維控股"案的評析
        （三） 對盧道軍操縱"四維控股"案的一個假設(shè)
    二、現(xiàn)行信息披露制度的缺陷——規(guī)范分析
        （一） 注重上市公司信息披露,對證券交易信息披露重視不足
        （二） 對證券交易信息披露內(nèi)容和范圍的規(guī)定不明
        （三） 對證券交易信息披露的深度規(guī)定不明確,且披露不及時
        （四） 對交易所違反證券交易信息披露義務(wù)的法律責(zé)任未作規(guī)定
        （五） 現(xiàn)行信息披露披露制度與反欺詐條款之間的默契性不夠
    三、對現(xiàn)行信息披露制度實際效果的評析
        （一） 以證券市場的有效性檢驗
        （二） 以信息披露制度的目標(biāo)與實踐績效檢驗
        （三） 以信息披露制度在證券法中的地位和作用檢驗
    四、現(xiàn)行信息披露制度存在缺陷的原因分析
第二章 證券交易信息披露的必要性
    一、從促進(jìn)市場公平與保護(hù)市場基礎(chǔ)的視角分析
        （一） 有利于降低投資者之間信息不對稱
        （二） 有利于保護(hù)中小投資者利益
    二、從維護(hù)證券市場秩序的視角分析
        （一） 有利于抑制過度投機(jī)行為、降低市場系統(tǒng)性風(fēng)險
        （二） 有利于遏制證券欺詐等違規(guī)行為、維護(hù)市場秩序
    三、從提高市場效率的視角分析
        （一） 有利于加強(qiáng)上市公司外部監(jiān)督和優(yōu)化資源配置
        （二） 有利于降低監(jiān)管成本,提高監(jiān)管效率
第三章 完善我國證券交易市場信息披露制度的建議
    一、完善理念,構(gòu)建二元信息披露監(jiān)管體系
    二、證券交易信息披露的范圍、內(nèi)容與方式
        （一） 世界主要證券交易所交易信息披露范圍比較及借鑒
        （二） 確定證券交易信息披露范圍的標(biāo)準(zhǔn)
        （三） 證券交易信息披露的范圍
        （四） 證券交易信息披露內(nèi)容與方式
    三、證券交易信息披露的義務(wù)主體及其責(zé)任
        （一） 證券交易信息披露的義務(wù)主體
        （二） 違反證券交易信息披露義務(wù)的法律責(zé)任
    四、對當(dāng)前證券交易信息披露的幾點具體建議
        （一） 建立統(tǒng)一的證券賬戶與標(biāo)識代碼
        （二） 實時披露交易頻繁或有違規(guī)嫌疑賬戶的交易信息
        （三） 縮短上市公司大股持股變化信息披露時間間隔
        （四） 實行股東人數(shù)指標(biāo)實時化
        （五） 實行大戶持倉強(qiáng)制披露制度和技術(shù)限制措施
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：2954673