證券投資基金的組織形態(tài)決定了證券投資基金各方當事人的法律地位和相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,對保護基金投資人的利益起著非常重要的作用。目前世界證券投資基金業(yè)主要有兩種組織形態(tài)：公司型和契約型,其中公司型基金已經(jīng)成為世界證券投資基金業(yè)發(fā)展的主流形態(tài)。而我國證券投資基金立法卻選擇了契約型作為唯一的組織形態(tài)。雖然主流觀點認為我國應順應世界發(fā)展的潮流,移植公司型基金,但沒有很好地從制度功能的角度來論證公司型基金所具有的制度優(yōu)勢,也沒有對公司型基金移植后如何與現(xiàn)行中國法律體系相融合進行深入研究,并提出可行性的法律制度設(shè)計,無法完全證明移植公司型基金的必要性和可行性。本文在明確證券投資基金組織形態(tài)概念的基礎(chǔ)上,首先研究了世界主要國家證券投資基金組織形態(tài)的歷史變遷,把握證券投資基金組織形態(tài)的發(fā)展規(guī)律,然后對不同組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)進行了比較研究,正確理解了公司型基金和契約型基金在法律結(jié)構(gòu)上的真正區(qū)別,再對公司型基金和契約型基金法律結(jié)構(gòu)進行功能分析,比較二者由于法律結(jié)構(gòu)上的差異而在制度功能上優(yōu)劣,最后提出立法建議,認為我國應移植公司型基金,并保留契約型基金,讓二者相互競爭共同發(fā)展,由資本市場做出選擇,并為移植公... 

【文章來源】：武漢大學湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：163 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導論
    一、研究背景及主題
    二、選題的意義
    三、文獻綜述和國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    四、研究準備和研究方法
        （一） 比較法研究
        （二） 歷史研究
        （三） 新制度經(jīng)濟學研究
第一章 證券投資基金及其組織形態(tài)
    一、證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
        （一） 投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
        （二） 證券投資基金在中國
        （三） 證券投資基金的功能和意義
    二、證券投資基金的組織形態(tài)
        （一） 契約型基金和公司型基金
        （二） 證券投資基金與有關(guān)法律概念的辨析
    三、證券投資基金組織形態(tài)的歷史變遷和發(fā)展趨勢
        （一） 英國證券投資基金組織形態(tài)的歷史變遷
        （二） 日本證券投資基金組織形態(tài)的歷史變遷
        （三） 美國證券投資基金組織形態(tài)的歷史變遷
        （四） 證券投資基金組織形態(tài)的發(fā)展趨勢
第二章 不同組織形態(tài)證券投資基金的法律結(jié)構(gòu)
    一、投資者與基金管理人之間的利益沖突
        （一） 基金投資者與基金管理人之間利益沖突的根源
        （二） 投資者與基金管理人之間代理人問題分析
        （三） 處理利益沖突的法律結(jié)構(gòu)
    二、契約型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （一） 英國契約型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （二） 日本契約型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （三） 契約型基金組織形態(tài)法律結(jié)構(gòu)的法理分析
    三、公司型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （一） 美國公司型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （二） 英國公司型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （三） 日本公司型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （四） 公司型基金組織形態(tài)法律結(jié)構(gòu)的法理分析
    四、契約型基金與公司型基金法律結(jié)構(gòu)上的比較
        （一） 制度中心上的差異
        （二） 監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置上的差異
        （三） 投資者參與程度上的差異
第三章 證券投資基金組織形態(tài)法律結(jié)構(gòu)的功能分析
    一、降低交易成本功能
        （一） 交易成本分析方法
        （二） 證券投資基金組織形態(tài)交易成本的規(guī)范分析
        （三） 證券投資基金組織形態(tài)交易成本的實證分析
    二、激勵功能
        （一） 激勵功能的制度分析原理
        （二） 證券投資基金法律結(jié)構(gòu)激勵功能比較
    三、約束機會主義行為功能
        （一） 約束機會主義行為功能的制度分析原理
        （二） 證券投資基金法律結(jié)構(gòu)約束機會主義行為的功能比較
    四、小結(jié)
第四章 中國證券投資基金組織形態(tài)制度創(chuàng)新的路徑選擇
    一、中國契約型基金組織形態(tài)的實證分析
        （一） 中國契約型基金組織形態(tài)的法律結(jié)構(gòu)
        （二） 中國契約型基金組織形態(tài)運行存在的主要問題及危害
        （三） 中國契約型基金組織形態(tài)立法選擇的利益集團分析
    二、證券投資基金組織形態(tài)的制度創(chuàng)新
        （一） 制度的局限
        （二） 制度創(chuàng)新的概念、動力、過程和模型
        （三） 制度變遷中的時滯與路徑依賴
    三、中國證券投資基金組織形態(tài)制度創(chuàng)新的路徑選擇
        （一） 證券投資基金組織形態(tài)制度變遷的類型及其影響因素
        （二） 中國證券投資基金組織形態(tài)制度變遷的模式選擇
第五章 公司型基金的立法建議
    一、移植公司型基金存在的法律障礙
        （一） 公司法上的法律障礙
        （二） 稅法上的法律障礙
    二、公司型基金移植成功的關(guān)鍵:獨立董事的獨立性和專業(yè)性
        （一） 獨立董事獨立性的思考
        （二） 獨立董事專業(yè)性的思考
    三、公司型基金移植的法律制度設(shè)計
        （一） 公司型基金移植的立法選擇
        （二） 中國公司型基金核心法律制度設(shè)計
結(jié)語
參考文獻
讀博期間主要科研成果
后記



本文編號：2944571