在中國(guó)證券市場(chǎng),內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生是有著復(fù)雜的法律因素和社會(huì)心理背景的。從立法的角度而言,對(duì)構(gòu)成內(nèi)幕交易要素的內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定,在現(xiàn)行的法律法規(guī)框架內(nèi)雖然已開(kāi)始從傳統(tǒng)意義的內(nèi)幕人突破到內(nèi)幕人的直系親屬等社會(huì)關(guān)系,囿于整個(gè)社會(huì)個(gè)人征信系統(tǒng)的不完善,要求監(jiān)管部門(mén)以有限的資源掌握內(nèi)幕人全部的社會(huì)關(guān)系可能性較小,因此就很難預(yù)防內(nèi)幕人通過(guò)層層關(guān)系網(wǎng)絡(luò)搭建利益輸送平臺(tái)。由于內(nèi)幕信息定義存在定性不定量的模糊邊界,現(xiàn)行法律規(guī)定在信息披露時(shí)間節(jié)點(diǎn)方面存在先天不足,使得大量的掌握直接關(guān)系到股價(jià)變動(dòng)的臨時(shí)內(nèi)幕消息的人,可以利用信息披露的時(shí)間差大打交易時(shí)間擦邊球,而規(guī)避了法律限制利用信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益的本意。而在證券市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)日盛的基金公司與上市公司的接觸所得到的內(nèi)幕信息的運(yùn)用與監(jiān)管,也值得探討商榷;同時(shí)對(duì)內(nèi)幕交易行為,盡管市場(chǎng)一片取證責(zé)任倒置的呼聲,目前只有證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)性意見(jiàn)剛剛出臺(tái),其在司法實(shí)踐領(lǐng)域內(nèi)的效力有待于進(jìn)一步明確,對(duì)內(nèi)幕交易行為的刑法處置只有二例,而民法處置仍處于暫無(wú)先例的空白階段。上述問(wèn)題的存在凸現(xiàn)了要求內(nèi)幕交易立法進(jìn)行完善的意義,盡管在技術(shù)監(jiān)管層面,我們擁有的技術(shù)手段已... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：53 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
英文摘要
導(dǎo)言
    一、選題的緣起
    二、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料綜述
    三、本文主要研究方法
第一章 對(duì)內(nèi)幕交易人的界定
    第一節(jié) 我國(guó)對(duì)內(nèi)幕人的定義
        一、誰(shuí)是內(nèi)幕人------依不同的法律法規(guī)
        二、誰(shuí)更關(guān)鍵------定義的差別與分析
    第二節(jié) 個(gè)案分析內(nèi)幕人判斷對(duì)確定內(nèi)幕交易的影響
        一、從瑪莎?斯圖爾特案看美國(guó)對(duì)內(nèi)幕人的定義
        二、從萬(wàn)科王江穗案看我國(guó)對(duì)內(nèi)幕人的定義
    第三節(jié) 一個(gè)也不能少-----對(duì)我國(guó)內(nèi)幕人標(biāo)準(zhǔn)的一些建議
第二章 對(duì)內(nèi)幕信息的界定
    第一節(jié) 我國(guó)立法中對(duì)內(nèi)幕信息的界定
    第二節(jié) 我國(guó)內(nèi)幕信息的特定
        一、對(duì)明顯影響證券價(jià)格的理解
        二、信息公開(kāi)與未公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)
        三、我國(guó)內(nèi)幕信息的政策痕跡
    第三節(jié) 域外國(guó)家對(duì)內(nèi)幕信息的界定
    第四節(jié) 停牌制度與兜底條款-------從完善信息披露的視角
第三章 對(duì)內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定.
    第一節(jié) 內(nèi)幕交易行為的性質(zhì)認(rèn)定
        一、域外對(duì)內(nèi)幕交易性質(zhì)的普適認(rèn)
        二、我國(guó)對(duì)內(nèi)幕交易認(rèn)定的迷局
        三、我國(guó)內(nèi)幕交易認(rèn)定迷局產(chǎn)生的原因
    第二節(jié) 內(nèi)幕交易行為的政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
        一、從我國(guó)證券交易制度的產(chǎn)生過(guò)程分析內(nèi)幕交易的政治學(xué)影響
        二、從我國(guó)證券市場(chǎng)的社會(huì)定位和價(jià)值作用分析內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)影響
        三、監(jiān)管層角色不清晰對(duì)內(nèi)幕交易的影響
    第三節(jié) 對(duì)監(jiān)控內(nèi)幕交易行為的一些思考
        一、促使證券市場(chǎng)充分反映國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的狀況
        二、證券交易所與證券公司的篩查作用與自律機(jī)制的建立與完善
        三、主動(dòng)長(zhǎng)效的交易申報(bào)制度與交易監(jiān)管鎖定
第四章 內(nèi)幕交易立法查處的不足及其完善
    第一節(jié) 我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)內(nèi)幕交易的查處手段
        一、法條的規(guī)定
        二、歷年來(lái)對(duì)內(nèi)幕交易案件查處方式回顧
        三、監(jiān)管層監(jiān)管重心移位和自律機(jī)構(gòu)的缺失
    第二節(jié) 我國(guó)內(nèi)幕交易查處的立法檢討
        一、倚重行政手段
        二、民事責(zé)任缺乏可操作性細(xì)則
        三、刑事責(zé)任偏輕
    第三節(jié) 我國(guó)內(nèi)幕交易查處制度完善的建議
        一、證監(jiān)會(huì)獨(dú)立監(jiān)督地位的明確與準(zhǔn)司法權(quán)的運(yùn)用
        二、運(yùn)用技術(shù)手段為查處提供有力佐證
        三、媒體的輿論監(jiān)督和獨(dú)立舉報(bào)人的作用
        四、維護(hù)中小股東利益的集體訴訟
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論證券內(nèi)幕交易的犯罪構(gòu)成[J]. 郭麗紅.  汕頭大學(xué)學(xué)報(bào). 2000(01)
[2]中國(guó)股票市場(chǎng):癥結(jié)與出路[J]. 湯光華.  財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究. 1998(10)
[3]禁止內(nèi)部人交易法律制度研究[J]. 王旸.  法學(xué)研究. 1996(01)



本文編號(hào)：2912505