權(quán)證作為資本市場上一種功能獨特的證券衍生產(chǎn)品及金融創(chuàng)新工具,近十年來,在全球范圍內(nèi)迅速發(fā)展并為廣大投資者所青睞。目前,國內(nèi)外對權(quán)證的研究很多僅是將其放入金融衍生產(chǎn)品中加以簡單的闡述,對權(quán)證的系統(tǒng)性研究很少,單獨對權(quán)證進(jìn)行研究的更少。而僅有的這些研究,也多是在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科方面進(jìn)行的。進(jìn)行法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)跨學(xué)科研究的成果更是十分稀少。但是,對權(quán)證的研究又離不開經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的結(jié)合,因此,這種簡單而不做聯(lián)系的研究往往導(dǎo)致只見經(jīng)濟(jì)學(xué)而忽視法學(xué),或者只有法學(xué)內(nèi)容而不見客觀存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)。有鑒于此,本文以我國新興的金融衍生工具——權(quán)證作為研究目標(biāo),分析了境外主要國家和地區(qū)權(quán)證的法制框架構(gòu)建和相關(guān)具體制度,對這些國家和地區(qū)權(quán)證和權(quán)證制度的若干創(chuàng)新制度進(jìn)行了分析探討。最后,結(jié)合我國當(dāng)前的證券市場環(huán)境和法制現(xiàn)狀,從構(gòu)建完善的權(quán)證法律制度框架、改進(jìn)和健全我國權(quán)證的現(xiàn)行法律制度等方面,對境內(nèi)權(quán)證法律框架的構(gòu)建和具體法律制度的完善提出一些有益的建議。 

【文章來源】：貴州大學(xué)貴州省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：42 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
引言
第一章 權(quán)證制度概述
    第一節(jié) 權(quán)證的定義
    第二節(jié) 權(quán)證的分類
        一、認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
        二、美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證
        三、實物給付型權(quán)證和現(xiàn)金結(jié)算型權(quán)證
        四、股本權(quán)證和備兌權(quán)證
        五、價內(nèi)權(quán)證、價外權(quán)證和價平權(quán)證
    第三節(jié) 權(quán)證的法律特征
        一、權(quán)證是財產(chǎn)權(quán)
        二、權(quán)證是選擇權(quán)
        三、權(quán)證是形成權(quán)
        四、權(quán)證具有射幸性
    第四節(jié) 權(quán)證制度
        一、權(quán)證的有關(guān)要素
        二、進(jìn)一步發(fā)行制度
        三、做市商制度
        四、信息披露制度
第二章 一些國家和地區(qū)權(quán)證制度及對我國的啟示
    第一節(jié) 一些國家和地區(qū)權(quán)證制度概述
        一、德國
        二、新加坡
        三、香港特別行政區(qū)
        四、臺灣地區(qū)
    第二節(jié) 一些國家和地區(qū)對我國權(quán)證發(fā)展的啟示
        一、對我國權(quán)證法制框架構(gòu)建的啟示
        二、對建立健全我國現(xiàn)行權(quán)證制度的啟示
第三章 我國權(quán)證制度的歷史和現(xiàn)狀及存在的問題
    第一節(jié) 我國權(quán)證的歷史和現(xiàn)狀
        一、我國權(quán)證的歷史
        二、我國權(quán)證的法制框架
        三、我國現(xiàn)行的權(quán)證制度
    第二節(jié) 我國權(quán)證制度存在的問題
        一、現(xiàn)有法律制度框架不完善
        二、一些現(xiàn)行法律制度規(guī)定不合理
        三、相關(guān)的法律制度不健全
第四章 完善我國權(quán)證制度的法律對策與建議
    第一節(jié) 構(gòu)建權(quán)證的法律框架,完善權(quán)證制度
        一、建議對《證券法》進(jìn)行修訂,明確權(quán)證屬于有價證券
        二、增加和完善部門規(guī)章中關(guān)于權(quán)證的規(guī)定
        三、建議證交所出臺權(quán)證交易細(xì)則
    第二節(jié) 完善我國權(quán)證的現(xiàn)行法律制度
        一、區(qū)分不同權(quán)證的發(fā)行人資格
        二、股本權(quán)證發(fā)行改由證監(jiān)會審批
        三、增加標(biāo)的資產(chǎn)的種類和數(shù)量
        四、明確進(jìn)一步發(fā)行的限制
    第三節(jié) 建立健全相關(guān)的法律制度
        一、完善我國的做市商制度
        二、建立有權(quán)證創(chuàng)設(shè)資格的券商的信用評級制度
        三、嚴(yán)格信息披露制度
        四、增加對內(nèi)幕交易的事先防范制度
結(jié)語
致謝
主要參考文獻(xiàn)



本文編號：2900566