在證券市場上，各方利益主體為追求自身效用最大化而展開激烈的競爭，不可避免會發(fā)生矛盾、產(chǎn)生沖突。“市場失靈”需要政府的監(jiān)管作為一種平衡機制來協(xié)調(diào)各方的利益沖突。然而政府本身也有自己的利益，證券監(jiān)管體系是由多元利益主體間的沖突和制衡而構(gòu)成的復(fù)雜體系。作為利益主體的政府、股份公司、投資者，哪一個受到嚴重損失，都會導致政策出臺，政府不能平衡各利益主體的關(guān)系，存在“政府失靈”。這直接影響到證券市場和國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展以及社會的穩(wěn)定。 本文以證券監(jiān)管體系的復(fù)雜利益關(guān)系為基礎(chǔ)，用利益集團理論分析了政府監(jiān)管失靈的問題，并對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期特殊的“政策市”現(xiàn)象和其背后的原因作了分析。認為，政府監(jiān)管的多重目標沖突和證券監(jiān)管制度缺陷是造成利益集團矛盾以及政策失敗的原因。在轉(zhuǎn)軌過程中，政府有關(guān)政策的出發(fā)點考慮較多的是如何讓證券市場配合經(jīng)濟體制改革，較少考慮中小投資者利益。因此，解決中國證券監(jiān)管困境的關(guān)鍵是明確政府監(jiān)管目標，建立市場約束、主體自律和政府監(jiān)管三者相結(jié)合的證券監(jiān)管體系。 

【文章來源】：暨南大學廣東省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
1. 緒論
    1.1 研究的背景
    1.2 研究目的和意義
    1.3 研究內(nèi)容與方法
2. 利益集團與證券監(jiān)管的一般理論
    2.1 證券市場失靈
    2.2 利益集團博弈與現(xiàn)代證券業(yè)監(jiān)管的確立
    2.3 證券監(jiān)管失靈
    2.4 利益集團理論綜述
3. 中國證券市場利益主體行為及政府監(jiān)管困境
    3.1 證券市場利益來源
    3.2 證券市場利益主體行為分析
    3.3 中國證券市場利益集團特點
    3.4 中國證券市場監(jiān)管困境
4. 中國證券市場利益沖突與監(jiān)管困境的原因分析
    4.1 證券監(jiān)管多重目標沖突
    4.2 中國證券監(jiān)管制度缺陷
5. 政策建議
    5.1 證券監(jiān)管目標的回歸——投資者利益保護
    5.2 完善多元利益導向的證券監(jiān)管制度
6. 結(jié)論
尾注
參考文獻
后記



本文編號：2896199