“法與金融理論”興起于20世紀90年代中后期,以關注法律制度與金融市場發(fā)展的關系為重點,其核心是關于投資者保護問題的研究。該理論認為法律制度的差別造成了投資者保護水平的不同,進而影響到公司的股權結構、公司治理以及公司價值,并最終影響到一國金融市場以及國民經濟的發(fā)展水平。中國證券監(jiān)督管理委員會把保護投資者利益列為工作的重中之重,理論界和監(jiān)管當局也通過各種努力保護上市公司投資者權益以促進金融市場發(fā)展,這些努力包括于2006年修訂并施行的《公司法》和《證券法》,以及即將完成的股權分置改革。因此,在股權分置改革完成后,針對中國證券市場的投資者權益保護就顯得尤為重要,一方面體現(xiàn)在如何正確認識法律制度對投資者保護的作用及其機理,另一方面體現(xiàn)在如何結合股權分置改革后股權全流通市場條件下中國證券市場呈現(xiàn)的特性而推行更加有效的法律制度。 文章以股權分置改革后全流通市場即將形成為背景,采用比較分析的方法,并結合實證研究,以法和金融理論的觀點和結論為主線,對法與金融理論相關文獻進行系統(tǒng)梳理和闡述,分析了股權分置改革后投資者受侵害的可能因素,借鑒成熟資本市場國家的立法和成功經驗,研究分析股權分置改革后我國投資者權益法律保護機制及不足,進而提出可能采取的對策和建議。
【學位單位】：天津財經大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2008
【中圖分類】：D922.28;F832.51
【文章目錄】：
內容摘要
Abstract
第1章 導論
    1.1 本文的研究背景及意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 投資者與投資者保護的界定
    1.3 論文的基本結構
    1.4 研究方法及創(chuàng)新之處
第2章 法律制度與投資者保護理論綜述
    2.1 法律制度對投資者保護重要作用的相關理論
        2.1.1 法律制度重要作用的公司層面研究
        2.1.2 法律制度重要作用的國家層面研究
    2.2 國外關于法律制度與投資者保護的研究
    2.3 國內關于法律制度與投資者保護的研究
        2.3.1 對法律制度的單獨研究
        2.3.2 對法律制度的橫向比較研究
        2.3.3 對法律制度的縱向比較研究
第3章 世界重要國家地區(qū)投資者保護現(xiàn)行法律制度規(guī)范
    3.1 美國保護投資者權益的法律法規(guī)及成就
        3.1.1 美國保護投資者權益的法律法規(guī)
        3.1.2 美國保護投資者權益方面的成就
    3.2 日本現(xiàn)行保護投資者權益的法律法規(guī)
    3.3 歐盟保護投資者權益的法律法規(guī)
第4章 我國現(xiàn)行保護投資者權益的法律制度
    4.1 公司法上的保護
        4.1.1 有關控股股東的義務與責任的規(guī)定
        4.1.2 累積投票表決制
        4.1.3 臨時股東大會召集請求權與自行召集權、股東大會提案權
    4.2 證券法上的保護
    4.3 證券投資基金法上的保護
第5章 股權分置改革后我國投資者權益受損因素及法律保護缺失
    5.1 股權分置改革后我國投資者受損原因
        5.1.1 一定時期內控股大股東的存在
        5.1.2 控股大股東控制模式的變遷
        5.1.3 內部人控制問題的可能凸現(xiàn)
        5.1.4 虛假信息披露動機的強化
        5.1.5 分類表決制等保護性規(guī)則失效
        5.1.6 上市公司并購將日趨活躍
    5.2 我國投資者法律保護的缺失
    5.3 對投資者保護的必要性分析
        5.3.1 投資者權益保護與資本市場可持續(xù)發(fā)展的關系
        5.3.2 投資者權益保護與資源優(yōu)化配置、國民經濟發(fā)展的關系
第6章 構建股權全流通時代投資者法律保護的相關建議
    6.1 完善相關法律上的保護
        6.1.1 建立資本多數(shù)表決原則的合理限制制度
        6.1.2 擴大中小股東知情權
        6.1.3 擴大中小股東異議請求權
        6.1.4 完善控股股東信義義務違反行為的訴訟救濟
        6.1.5 增強中小股東聯(lián)合的便利性
    6.2 進一步完善信息披露制度
        6.2.1 可靠性原則
        6.2.2 相關性原則
        6.2.3 重要性原則
        6.2.4 充分披露原則
    6.3 借鑒薩班斯-奧克斯利法案完善我國相關法律法規(guī)
        6.3.1 完善上市公司內部控制及其評價制度
        6.3.2 關于上市公司和審計師間的會計分歧
        6.3.3 提高對證券犯罪的懲罰力度
結論
參考文獻
后記

【引證文獻】

相關期刊論文 前1條

1 莊紅花;;基于證券監(jiān)管角度我國中小投資者保護現(xiàn)狀分析[J];中小企業(yè)管理與科技(中旬刊);2015年12期

相關碩士學位論文 前2條

1 潘泳霖;證券市場投資者保護法律制度研究[D];復旦大學;2011年

2 趙子臣;基于法與金融的上市公司并購研究[D];天津財經大學;2009年

本文編號：2875871