中國(guó)基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)從無(wú)到有,從小到大發(fā)展至今已有10多個(gè)年頭,在證券市場(chǎng)發(fā)展的歷程中,基金市場(chǎng)的發(fā)展也經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段,一是起步階段,二是規(guī)范發(fā)展階段,三是開(kāi)放式基金發(fā)展創(chuàng)新階段,四是《證券投資基金法》實(shí)施與配套六個(gè)管理辦法推出有法可依,大力發(fā)展階段。截止2004年9月30日,全國(guó)共有42家基金管理公司,發(fā)行151只基金,基金凈值總額為1220.85億元,基金市場(chǎng)迅速發(fā)展對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展起到了積極推動(dòng)作用,目前基金業(yè)已深入老百姓的生活中,并被老百姓所認(rèn)可,因此中國(guó)證券投資基金業(yè)有廣泛的發(fā)展空間和無(wú)限的前途。 我曾在證券監(jiān)管部門(mén)工作八年,在這八年的監(jiān)管工作中,使我對(duì)中國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中存在的國(guó)有股、法人股不流通、市場(chǎng)操縱、機(jī)構(gòu)投資者少、上市公司規(guī)模小、中小投資者盲目投資等諸多問(wèn)題有了深刻的了解,我常常思考如何解決這些問(wèn)題或一部分問(wèn)題。大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者就是解決其中問(wèn)題的途徑之一,實(shí)行集合投資,專(zhuān)家管理,防范風(fēng)險(xiǎn),不僅使中小投資者盲目投資的風(fēng)險(xiǎn)能夠有效的化解,而且對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展起到積極的作用。發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者的重要舉措就是大力發(fā)展基金業(yè),因?yàn)榛鸸芾砉臼菣C(jī)構(gòu)投資者最典型的代表。 2002年7月我離開(kāi)了證券監(jiān)管部門(mén)牽頭組建匯通基金管理公司,經(jīng)過(guò)近兩年的不懈努力,于2004年3月23日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌建批文,這是遼寧省有史以來(lái)第一家獲得正式批籌的基金管理公司,也是至今遼寧省唯一一家獲得批籌的基金管理公司。目前匯通基金管理公司各項(xiàng)籌建工作已基本完成,正在申請(qǐng)開(kāi)業(yè),基于這一原因,我一直以來(lái)就有將中國(guó)證券投資基金業(yè)歷史記錄下來(lái)的想法,為中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展、創(chuàng)新盡綿薄之力。 本論文共分五個(gè)部分:第一部分介紹證券投資基金概況;第二部分著重介紹我國(guó)證券投資基金發(fā)展?fàn)顩r;第三部分介紹我國(guó)證券投資基金的監(jiān)管;第四部分介紹我國(guó)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)和存在的問(wèn)題;第五部分對(duì)證券投資基金未來(lái)的發(fā)展和展望。
【學(xué)位單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2005
【中圖分類(lèi)】：F832.5
【文章目錄】：
一、證券投資基金概述
    （一） 證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
    （二） 證券投資基金定義及特點(diǎn)
    （三） 證券投資基金的分類(lèi)
二、我國(guó)證券投資基金發(fā)展的狀況
    （一） 我國(guó)證券投資基金產(chǎn)生與發(fā)展
    （二） 我國(guó)證券投資基金的現(xiàn)狀
    （三） 我國(guó)證券投資基金的治理結(jié)構(gòu)
三、我國(guó)證券投資基金的監(jiān)管
    （一） 我國(guó)證券投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    （二） 我國(guó)證券投資基金的監(jiān)管立法
四、我國(guó)證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和存在的幾個(gè)問(wèn)題
    （一） 我國(guó)證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
    （二） 我國(guó)證券投資基金存在的幾個(gè)問(wèn)題
五、我國(guó)證券投資基金未來(lái)發(fā)展的主要對(duì)策思路
    （一） 加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以提高市場(chǎng)效率
    （二） 加強(qiáng)信息披露以強(qiáng)化外部監(jiān)管
    （三） 加強(qiáng)獨(dú)立董事制度以改善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
    （四） 加強(qiáng)內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制
    （五） 加強(qiáng)基金品種的開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新
    （六） 加強(qiáng)法律制度建設(shè)和打擊市場(chǎng)操縱行為
    （七） 加強(qiáng)國(guó)際合作與交流
參考文獻(xiàn)
后記

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2873671