我國建立資本市場的時(shí)間比較短、上市公司治理機(jī)制的健全和完善也只是剛剛起步,而現(xiàn)代公司的特點(diǎn)——所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離使如何監(jiān)控經(jīng)營管理者的經(jīng)營行為成為理論界和實(shí)踐界研究熱點(diǎn)。 論文闡述了上市公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制和外部監(jiān)控機(jī)制的運(yùn)作框架。在這個(gè)框架內(nèi),企業(yè)的各利益相關(guān)者作為監(jiān)控主體通過不同途徑、在不同程度上介入和影響對上市公司的監(jiān)控。并重點(diǎn)探討了2005年開始進(jìn)行的股權(quán)分置改革引起上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化,進(jìn)而導(dǎo)致上市公司治理出現(xiàn)新的特點(diǎn),使上市公司監(jiān)控機(jī)制面臨著新的問題和挑戰(zhàn)。在監(jiān)控機(jī)制效率方面的實(shí)證研究中,運(yùn)用2003—2006年的面板數(shù)據(jù)、使用計(jì)量分析方法對我國上市公司監(jiān)控機(jī)制中的董事會、監(jiān)事會及機(jī)構(gòu)投資者與公司績效的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行了實(shí)證研究。在以上理論分析和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,論文詳細(xì)比較和評析了國際上兩種基本監(jiān)控模式——內(nèi)部監(jiān)控模式和外部監(jiān)控模式的特征,以美、日、德三個(gè)國家為代表探討了不同資本市場、不同股權(quán)結(jié)構(gòu)背景下的監(jiān)控機(jī)制模式的特點(diǎn)和有效性,從中尋求對我國上市公司監(jiān)控機(jī)制模式改進(jìn)的借鑒意義。并針對我國上市公司監(jiān)控機(jī)制的歷史特征和現(xiàn)實(shí)狀況,指出全方位的公司監(jiān)控模式是我國現(xiàn)實(shí)的選擇,即在健全和完善公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的基礎(chǔ)上,同時(shí)發(fā)展規(guī)范公司控制權(quán)市場和經(jīng)理市場等外部監(jiān)控機(jī)制,強(qiáng)調(diào)銀行以及其它利益相關(guān)者的監(jiān)控作用。
【學(xué)位單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2008
【中圖分類】：F276.6;F832.5
【文章目錄】：
內(nèi)容提要
1 導(dǎo)論
    1.1 研究背景和選題的意義
    1.2 研究思路和論文基本結(jié)構(gòu)
    1.3 研究方法
    1.4 研究的難點(diǎn)、不足及創(chuàng)新處
    1.5 內(nèi)容安排
2 公司治理理論及監(jiān)控機(jī)制理論回顧
    2.1 公司治理內(nèi)涵的理論回顧
    2.2 關(guān)于公司治理中監(jiān)控機(jī)制主體的研究綜述
        2.2.1 董事會的設(shè)計(jì)與運(yùn)作機(jī)理
        2.2.2 “大股東”在監(jiān)控機(jī)制中的作用
        2.2.3 機(jī)構(gòu)投資者在監(jiān)控機(jī)制中的作用
        2.2.4 債權(quán)人在監(jiān)控機(jī)制中的作用
        2.2.5 控制權(quán)市場在監(jiān)控機(jī)制中的作用
3 上市公司監(jiān)控機(jī)制的運(yùn)作框架
    3.1 內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制及其運(yùn)作
        3.1.1 股東會
        3.1.2 董事會
        3.1.3 監(jiān)事會
        3.1.4 公司內(nèi)部監(jiān)控與經(jīng)理層的關(guān)系
    3.2 外部監(jiān)控機(jī)制及其運(yùn)作
        3.2.1 市場監(jiān)控
        3.2.2 企業(yè)利益相關(guān)者的監(jiān)控
4 股權(quán)分置改革對公司監(jiān)控機(jī)制的影響分析
    4.1 股權(quán)分置改革的背景
    4.2 股權(quán)分置改革的含義
    4.3 股權(quán)分置改革后的情況
    4.4 股改后的中國上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理特征
    4.5 新形勢下市場監(jiān)管面臨的矛盾與沖突
5 我國上市公司監(jiān)控機(jī)制效率的實(shí)證研究
    5.1 董事會與監(jiān)事會監(jiān)控效率的實(shí)證研究
        5.1.1 董事會特征
        5.1.2 監(jiān)事會
        5.1.3 實(shí)證分析
    5.2 機(jī)構(gòu)投資者監(jiān)控效率實(shí)證研究
        5.2.1 研究內(nèi)容和設(shè)計(jì)
        5.2.2 模型設(shè)計(jì)
        5.2.3 實(shí)證結(jié)果與分析
6 公司監(jiān)控機(jī)制的模式比較及發(fā)展趨勢
    6.1 主要的公司監(jiān)控模式
    6.2 美國公司監(jiān)控機(jī)制特征分析
        6.2.1 董事會
        6.2.2 首席執(zhí)行官
        6.2.3 外部審計(jì)制度的導(dǎo)入
        6.2.4 美國公司治理結(jié)構(gòu)有效性分析
    6.3 德國公司監(jiān)控機(jī)制的特征
        6.3.1 股東大會
        6.3.2 監(jiān)事會
        6.3.3 董事會
    6.4 日本公司監(jiān)控機(jī)制的特征
        6.4.1 股東大會
        6.4.2 董事會
        6.4.3 監(jiān)事會
        6.4.4 監(jiān)督控制機(jī)制
        6.4.5 日德公司治理結(jié)構(gòu)有效性分析
    6.5 公司監(jiān)控機(jī)制的發(fā)展趨勢分析
    6.6 本章小結(jié)
7 完善我國上市公司監(jiān)控機(jī)制的建議
    7.1 完善股東會的作用
    7.2 董事會和監(jiān)事會
        7.2.1 完善董事和監(jiān)事的選任
        7.2.2 明確獨(dú)立董事和監(jiān)事的職責(zé)
        7.2.3 明晰監(jiān)事會的權(quán)力
        7.2.4 完善對董事和監(jiān)事的激勵(lì)機(jī)制
        7.2.5 董事會及董事評估
    7.3 發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的積極作用
    7.4 完善資本市場的監(jiān)管
        7.4.1 信息披露
        7.4.2 退市機(jī)制
        7.4.3 建立自律組織規(guī)則體系
    7.5 發(fā)揮銀行的監(jiān)控作用
    7.6 建立有效的經(jīng)理人市場
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文及其它研究成果
論文摘要（中文）
論文摘要（英文）

【參考文獻(xiàn)】

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2 李伯僑;凌永琴;;中日兩國監(jiān)事會信息監(jiān)控制度的比較分析[J];商業(yè)研究;2006年06期

3 谷立日;外資法人股東有助于公司績效的提高嗎?——一項(xiàng)公司治理視角下的經(jīng)驗(yàn)分析[J];山東工商學(xué)院學(xué)報(bào);2004年06期

4 羅飛,柳木華;獨(dú)立董事制度與公司財(cái)務(wù)監(jiān)督[J];財(cái)會通訊;2001年10期

5 吳曉求;;股權(quán)分置改革的若干理論問題——兼論全流通條件下中國資本市場的若干新變化[J];財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì);2006年02期

6 于東智;股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理效率與公司績效[J];中國工業(yè)經(jīng)濟(jì);2001年05期

7 吳曉暉;姜彥福;;機(jī)構(gòu)投資者影響下獨(dú)立董事治理效率變化研究[J];中國工業(yè)經(jīng)濟(jì);2006年05期

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10 孫永祥,黃祖輝;上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)與績效[J];經(jīng)濟(jì)研究;1999年12期

本文編號：2864236