20世紀(jì)90年代以來證券市場(chǎng)成為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中發(fā)展最快、影響最廣的領(lǐng)域之一，但是由于種種因素的影響，它也是一個(gè)爭(zhēng)議話題最多、還遠(yuǎn)未成熟的市場(chǎng)。本文從證券市場(chǎng)的概念、構(gòu)成要素、特征、功能和作用出發(fā)，介紹了我國證券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀以及存在的問題，并在監(jiān)管體制、上市公司治理結(jié)構(gòu)、投資者教育以及上市公司退出機(jī)制等方面提出了一些積極的建議和思路。 全文共分三部分：第一部分是證券市場(chǎng)概述。證券市場(chǎng)的含義相當(dāng)廣泛，主要是指進(jìn)行股票、債券、基金單位等有價(jià)證券及其衍生產(chǎn)品發(fā)行和交易的場(chǎng)所或結(jié)合點(diǎn)。證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)相比具有不同的特點(diǎn)，作為資本市場(chǎng)的核心市場(chǎng)，它具有籌集資金、配置資源、轉(zhuǎn)換機(jī)制和分散風(fēng)險(xiǎn)等功能。 第二部分是我國證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀、存在的突出問題及其主要原因。 我國證券市場(chǎng)發(fā)展較快，已達(dá)到一定的規(guī)模，證券中介機(jī)構(gòu)也迅速發(fā)展，全國統(tǒng)一的市場(chǎng)體系和監(jiān)管體系初步形成，證券市場(chǎng)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位日益提高。證券市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)國企改革、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、拓寬投資渠道等方面發(fā)揮了重要的作用。盡管如此，證券市場(chǎng)在很多方面的不足也是很明顯的：如市場(chǎng)發(fā)育不完全，監(jiān)管體制不健全、市場(chǎng)信用缺失嚴(yán)重，上市公司治理結(jié)構(gòu)不科學(xué)和不完善，缺乏退出機(jī)制以及投資者教育嚴(yán)重滯后等。 第三部分是促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的建議及思路。 針對(duì)我國證券市場(chǎng)存在的主要問題及其原因，筆者提出以下促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的構(gòu)想和思路。首先，完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，盡快實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，結(jié)束分割局面，具體從以下幾方面入手：加快非公有制企業(yè)上市的步伐，實(shí)現(xiàn)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，加快中國股市統(tǒng)一的步伐。其次，建立起嚴(yán)格、有序、高效的監(jiān)管體制。主要是在證券市場(chǎng)全面推行“保薦人”制度，建立“獨(dú)立董事”制度 l：chwesl K5kZ／fr；bi ＼lpewjl］ p｛WWJAlkCN ＼’’，——M＼lASTER S THESIS 的執(zhí)行環(huán)境，提高強(qiáng)制性信息披露的頻率、范圍和真實(shí)性，完善注冊(cè)會(huì)計(jì)師制 度，構(gòu)建有序、高效的鏈?zhǔn)奖O(jiān)管體系。第三，完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)。筆者 指出：為做到這一點(diǎn)，可以從調(diào)整上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)并構(gòu)造多元化投資主體、 控制內(nèi)部人控制、規(guī)范股東大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營者的職責(zé)及行為以及構(gòu)建 適度的約柬機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制等方面著手。第四，在證券市場(chǎng)實(shí)施有效的退出機(jī) 制。設(shè)計(jì)市場(chǎng)退出機(jī)制時(shí)應(yīng)考慮退出的條件和退出以后公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓等因 素，既要考慮嚴(yán)格的市場(chǎng)秩序又要照顧到投資者的利益。最后，要加強(qiáng)對(duì)投資 者的教育。根據(jù)其他國家、地區(qū)的理論和實(shí)踐，結(jié)合我國的實(shí)際情況，筆者認(rèn) 為主要是對(duì)投資者進(jìn)行投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育以及市場(chǎng)參與教育等 三個(gè)方面。
【學(xué)位單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2002
【中圖分類】：F832.5
【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
英文摘要
一、 證券市場(chǎng)概述
    （一） 證券市場(chǎng)的含義及構(gòu)成要素
    （二） 證券市場(chǎng)的特征
    （三） 證券市場(chǎng)的基本功能
二、 我國證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀、存在的突出問題及其原因
    （一） 我國證券市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r
    （二） 我國證券市場(chǎng)發(fā)展的主要作用
    （三） 當(dāng)前我國證券市場(chǎng)存在的突出問題及其主要原因
三、 促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的構(gòu)想及思路
    （一） 完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，盡快實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，結(jié)束分割局面
    （二） 建立起嚴(yán)格、有序、高效的證券監(jiān)管體制
    （三） 完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)
    （四） 實(shí)施有效的退出機(jī)制
    （五） 加強(qiáng)投資者教育
參考文獻(xiàn)

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本文編號(hào)：2861760