20世紀70年代以來,國際金融領(lǐng)域中金融衍生產(chǎn)品得到迅速發(fā)展,在其不斷發(fā)展創(chuàng)新的同時,也給傳統(tǒng)金融監(jiān)管帶來了極大的沖擊,監(jiān)管方式和手段都發(fā)生了巨大的變化。與此同時我國工商企業(yè)和金融機構(gòu)對金融衍生產(chǎn)品市場的參與程度正日益加深,因此探討金融衍生產(chǎn)品市場的監(jiān)管非常必要,本文正是在這一背景下對我國金融衍生品市場監(jiān)管中的相關(guān)問題進行了深入研究,并提出相應(yīng)建議。 文章首先全面介紹了金融衍生品及金融衍生品市場監(jiān)管的基本概念,分析了加強金融衍生品市場監(jiān)管的必要性,并從經(jīng)濟學(xué)角度揭示了對金融衍生品市場監(jiān)管的原因。然后結(jié)合我國金融衍生品市場的發(fā)展歷程,從政府監(jiān)管、行業(yè)自律、參與金融衍生品交易的主體以及跨境監(jiān)管和國際合作監(jiān)管等四個方面剖析了我國金融衍生品市場監(jiān)管機制,全面的分析了我國金融衍生品市場監(jiān)管中存在的問題,并通過對金融衍生品市場比較發(fā)達、監(jiān)管經(jīng)驗比較豐富的美英兩國監(jiān)管模式的研究,從中歸納出一些具有共性的地方,總結(jié)出可供我國金融監(jiān)管當局借鑒的監(jiān)管經(jīng)驗和啟示。最后從前文分析的基礎(chǔ)上出發(fā),就如何完善中國金融衍生品市場的監(jiān)管提出了相應(yīng)對策和建議包括選擇有效的監(jiān)管模式、建立健全金融衍生品市場監(jiān)管法律體系、強化內(nèi)部風(fēng)險控制、加強跨境監(jiān)管和國際監(jiān)管合作等。
【學(xué)位單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2009
【中圖分類】：F832.5
【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 研究背景和意義
    1.2 文獻綜述
        1.2.1 國際組織對金融衍生品交易監(jiān)管的協(xié)調(diào)規(guī)則
        1.2.2 金融衍生品市場監(jiān)管的研究文獻
    1.3 研究途徑和方法
    1.4 論文結(jié)構(gòu)
第二章 金融衍生品市場監(jiān)管概述
    2.1 金融衍生品基本概念
        2.1.1 金融衍生品的定義考察
        2.1.2 金融衍生品類型
        2.1.3 金融衍生品市場風(fēng)險分析
    2.2 金融衍生品市場監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
        2.2.1 金融衍生品市場監(jiān)管的概念與目標
        2.2.2 金融衍生品市場監(jiān)管的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)
        2.2.3 金融衍生品市場監(jiān)管的特殊根源
        2.2.4 金融衍生品市場監(jiān)管必要性
    2.3 金融衍生品市場監(jiān)管的成本—收益分析
        2.3.1 金融衍生品市場監(jiān)管的收益與成本
        2.3.2 金融衍生品市場監(jiān)管的成本—收益分析
第三章 我國金融衍生品市場發(fā)展與監(jiān)管現(xiàn)狀
    3.1 我國金融衍生品市場的發(fā)展
        3.1.1 我國金融期貨市場的發(fā)展
        3.1.2 金融機構(gòu)參與金融衍生品交易的發(fā)展歷程
    3.2 我國金融衍生品市場監(jiān)管的現(xiàn)狀
        3.2.1 政府監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.2.2 行業(yè)自律現(xiàn)狀
        3.2.3 金融衍生品交易主體的內(nèi)部控制制度
        3.2.4 跨境監(jiān)管和國際合作監(jiān)管現(xiàn)狀
第四章 我國金融衍生品市場監(jiān)管中存在問題分析
    4.1 政府監(jiān)管的有效性不高
    4.2 行業(yè)自律水平比較低
    4.3 市場交易主體的內(nèi)控制度不完善
        4.3.1 市場主體內(nèi)控制度不完善
        4.3.2 “中航油事件”分析
    4.4 跨境監(jiān)管和國際監(jiān)管合作有待加強
第五章 國際金融衍生品市場監(jiān)管模式的評述
    5.1 金融衍生品市場監(jiān)管模式的選擇
    5.2 美國政府主導(dǎo)下的多頭監(jiān)管模式
    5.3 英國自律主導(dǎo)型的單一監(jiān)管模式
    5.4 國外監(jiān)管模式的共同特征及其對我國的啟示
第六章 完善我國金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管的政策建議
    6.1 構(gòu)建有效的金融衍生品市場監(jiān)管模式
        6.1.1 我國金融衍生品市場有效監(jiān)管模式選擇依據(jù)
        6.1.2 我國金融衍生品市場統(tǒng)一監(jiān)管模式的選擇和構(gòu)建
    6.2 建立健全金融衍生品市場監(jiān)管的法律法規(guī)
    6.3 強化行業(yè)協(xié)會和交易所的自律監(jiān)管
    6.4 強化內(nèi)部風(fēng)險控制
    6.5 加強跨境監(jiān)管和國際監(jiān)管合作
結(jié)束語
注釋
參考文獻
后記

【引證文獻】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 王亮;;淺析衍生金融工具風(fēng)險及其控制[J];經(jīng)營管理者;2010年23期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前4條

1 劉吉堂;金融衍生品法律監(jiān)管問題研究[D];中國政法大學(xué);2011年

2 趙悠霖;金融衍生品市場監(jiān)管的國際經(jīng)驗及我國的制度完善[D];暨南大學(xué);2011年

3 翟立榮;我國金融衍生產(chǎn)品市場發(fā)展研究[D];首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué);2010年

4 肖夏冰;我國金融衍生品的法律監(jiān)管研究[D];中南大學(xué);2012年

本文編號：2853571