非互助制證券交易所已成為了全球金融業(yè)改革的重要內(nèi)容之一,非互助制證券交易所的改革有其深刻的社會(huì)原因和理論依據(jù),同時(shí)伴隨著非互助制證券交易所在運(yùn)行機(jī)制上的創(chuàng)新,也帶動(dòng)著整個(gè)金融服務(wù)的創(chuàng)新。因此有必要對(duì)其互動(dòng)的創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行分析和研究。同時(shí),非互助制證券交易所除了給全球金融市場(chǎng)帶來(lái)了創(chuàng)新的同時(shí),也帶來(lái)了監(jiān)管上的巨大挑戰(zhàn),其原因就在于非互助制證券交易所與傳統(tǒng)的互助制證券交易所相比,在基本價(jià)值、設(shè)立目的、自律監(jiān)管等很多方面都與證券交易所的公共屬性產(chǎn)生了巨大的沖突,只有合理的解決了這些沖突,證券交易所的非互助化之路才可以成功實(shí)現(xiàn)。本文探討了深刻分析了非互助制證券交易所帶來(lái)的矛盾與沖突,其中包括潛在的和已經(jīng)被各國(guó)所重視的,同時(shí)還以世界各國(guó)對(duì)非互助制證券交易所的規(guī)制為例,總結(jié)出應(yīng)對(duì)這些矛盾沖突的辦法。提出通過(guò)自律和監(jiān)管的調(diào)整,可以有效的控制沖突,化解矛盾。雖然全球的非互助制改革如火如荼,但是由于我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展還很不完善,我國(guó)的證券交易所也一直處于行政制和會(huì)員制的雙重身份,這種現(xiàn)實(shí)情況不適合我國(guó)的證券交易所直接實(shí)行非互助制改革,就像是將一個(gè)沒(méi)有洗過(guò)澡的嬰兒扔進(jìn)大海一般。但是,我們?nèi)阅軓娜虻姆腔ブ聘母镏薪梃b到一些我國(guó)證券交易所需要完善的內(nèi)容,尤其是對(duì)自律監(jiān)管的增強(qiáng)。這樣才能使我國(guó)的證券交易所為應(yīng)對(duì)未來(lái)的金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)做一些必要的準(zhǔn)備。
【學(xué)位單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2010
【中圖分類】：D912.28;F832.51
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 研究目的
    1.2 選題研究背景及意義
    1.3 研究現(xiàn)狀
    1.4 要解決的主要問(wèn)題
    1.5 選題創(chuàng)新點(diǎn)
    1.6 研究方法
第二章 證券交易所之沿革及發(fā)展趨勢(shì)
    2.1 證券交易所的產(chǎn)生和發(fā)展——從互助制到非互助制
    2.2 非互助制證券交易所成為證券改革的潮流
第三章 非互助制證券交易所的創(chuàng)新
    3.1 非互助制證券交易所創(chuàng)新的理論依據(jù)
        3.1.1 哈特和摩爾的理論
        3.1.2 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論
        3.1.3 制度變遷理論
    3.2 非互助制證券交易所創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
        3.2.1 全球化背景下競(jìng)爭(zhēng)加劇
        3.2.2 新技術(shù)催生新的交易方式
        3.2.3 新市場(chǎng)需求改變交易所功能
    3.3 剖析非互助制證券交易所的創(chuàng)新機(jī)制
        3.3.1 組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新
        3.3.2 良好的績(jī)效
第四章 非互助制證券交易所與公共利益的矛盾
    4.1 證券交易所的在證券市場(chǎng)地位和作用
    4.2 非互助制證券交易所的私益定位
    4.3 證券交易所與公益要求之間的矛盾
        4.3.1 公益辨析
        4.3.2 證券交易所的公益要求
        4.3.3 非互助制證券交易所的公益矛盾
第五章 非互助制證券交易所的自律與監(jiān)管
    5.1 非互助制證券交易所的自律完善
        5.1.1 自律的法律屬性
        5.1.2 對(duì)證券交易所自律監(jiān)管的完善
    5.2 加強(qiáng)對(duì)非互助制證券交易所的監(jiān)管
        5.2.1 政府監(jiān)管的一般途徑
        5.2.2 強(qiáng)化措施
第六章、非互助制證券交易所對(duì)我國(guó)證券交易所改革的啟示
    6.1 明確我國(guó)證券交易所法律屬性
    6.2 強(qiáng)化我國(guó)證券交易所的自律監(jiān)管
        6.2.1 我國(guó)證券監(jiān)管自律存在的問(wèn)題
        6.2.2 我國(guó)證券交易所職能
        6.2.3 針對(duì)我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管的強(qiáng)化路徑
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的學(xué)術(shù)成果
致謝

【參考文獻(xiàn)】

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1 劉尚林;高輝;;論證券交易所的公司化改革[J];財(cái)會(huì)通訊(學(xué)術(shù)版);2005年11期

2 耿寶建;;行政授權(quán)新論——走出理論與現(xiàn)實(shí)困境的一種認(rèn)知嘗試[J];法學(xué);2006年04期

本文編號(hào)：2841049