發(fā)布時間：2020-09-29 19:58

　　 本文的目的是構(gòu)建中國私募證券的投資者資格制度，保護投資者，繁榮資本市場，拓寬我國直接融資市場。 論文共分三個部分：前言、正文和結(jié)語。正文共分五章，約3.6萬字。前言部分說明論文選題的原因和意義，論文寫作過程及研究方法。 第一章證券私募發(fā)行概述,其主要內(nèi)容是界定私募發(fā)行概念、私募發(fā)行優(yōu)缺點分析、私募發(fā)行制度體系概述和我國證券私募發(fā)行的事實現(xiàn)狀及私募發(fā)行制度在我國確立的意義。其中，第一節(jié)是對證券私募發(fā)行概念的界定。筆者通過介紹和評價了世界各地和我國的相關規(guī)定，界定了證券私募發(fā)行的概念，并區(qū)分了私募發(fā)行與公募發(fā)行；第二、三節(jié)就證券私募發(fā)行的優(yōu)缺點及其制度體系進行相關介紹，并對各個制度進行適當?shù)姆治�；第四、五�?jié)主要關于我國證券私募發(fā)行的事實現(xiàn)狀及證券私募發(fā)行在我國確立的意義進行介紹，說明了我國存在大量的私募發(fā)行事實和私募發(fā)行在中國現(xiàn)行條件下與公募相比具有無可比擬的優(yōu)勢。 第二章是關于私募證券的投資者資格的論述，其中對證券投資者的界定和闡述了構(gòu)建我國私募證券的投資者資格制度的意義，其中著重探討了其在保護中小投資者和培養(yǎng)機構(gòu)投資者等方面的意義。 第三章至第五章是論文的核心部分，主要是通過對美國私募證券的投資者資格制度和我國私募證券的投資者資格制度的立法現(xiàn)狀進行考察與分析，試圖構(gòu)建了我國私募證券的投資者資格制度。第三章的主要內(nèi)容是通過借鑒美國私募證券的投資者資格制度來建立中國私募證券的投資者資格制度。筆者介紹了美國1933年證券法第4（2）條、1953年的重要案例Ralston Purina案、1982年的D條例，評價和分析美國私募證券的投資者資格制度。第四章對我國當前私募證券的投資者資格相關規(guī)定進行介紹和分析，說明了我國私募證券的投資者資格規(guī)定的不規(guī)范。第五章著重論述了如何構(gòu)建我國的證券投資者資格制度。筆者試圖從原則和具體制度這兩方面構(gòu)建中國私募證券的投資者資格制度，以保護投資者的利益，維護國家金融安全。
【學位單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2008
【中圖分類】：F832.51
【文章目錄】：
摘要
Abstract
導言
第一章 證券私募發(fā)行的概述
    第一節(jié) 證券私募發(fā)行的概念
        一、證券私募發(fā)行的界定
        二、證券私募發(fā)行與證券公募發(fā)行之間的區(qū)別
    第二節(jié) 證券私募發(fā)行的優(yōu)缺點分析
        一、私募發(fā)行的優(yōu)勢
        二、私募發(fā)行的缺點
    第三節(jié) 證券私募發(fā)行制度體系
        一、私募發(fā)行主體資格制度
        二、私募發(fā)行方式制度
        三、信息披露制度
        四、私募發(fā)行轉(zhuǎn)售制度
    第四節(jié) 我國證券私募發(fā)行的事實現(xiàn)狀
    第五節(jié) 中國證券私募制度確立的意義
        一、豐富投資人投資渠道
        二、優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)
        三、促進我國企業(yè)并購活動的發(fā)展
        四、有利于促進高科技企業(yè)的創(chuàng)立和高科技的產(chǎn)業(yè)化
第二章 私募證券的投資者資格定義及其在我國規(guī)定的意義
    第一節(jié) 私募證券的投資者資格定義
    第二節(jié) 我國規(guī)定私募證券的投資者資格的意義
        一、有利于中小投資者利益的保護
        二、有利于培養(yǎng)機構(gòu)投資者
        三、有利于合理分配監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率
第三章 美國私募證券的投資者資格制度及司法實踐分析
    第一節(jié) 美國私募證券的投資者資格制度的概述
    第二節(jié) 美國私募證券的投資者資格大體框架
        一、1933 年《證券法》第4（2）條
        二、Ralston Purina 案件
        三、美國律師協(xié)會報告
        四、146 規(guī)則
        五、Regulation D506 條款(安全港規(guī)則)
    第三節(jié) 對美國私募證券的投資者資格法律制度的評價
第四章 我國私募投資者資格的現(xiàn)有規(guī)范評價
    第一節(jié) 我國現(xiàn)行規(guī)范性文件對合格投資者資格的規(guī)定
    第二節(jié) 對我國現(xiàn)行規(guī)范性文件合格投資者資格規(guī)定的分析
第五章 構(gòu)建我國私募證券的投資者資格制度
    第一節(jié) 我國私募證券的投資者資格制度構(gòu)建的原則分析
        一、保護投資者利益原則
        二、提高發(fā)行效率原則
        三、重其所重，輕其所輕原則
    第二節(jié) 我國私募證券的投資者資格具體制度
        一、機構(gòu)投資者
        二、與發(fā)行人有密切關系、且打算長期持有證券的法人
        三、擁有一定資產(chǎn)的且擁有一定“關系”和“特殊地位”的自然人
        四、私募發(fā)行公司或其關聯(lián)企業(yè)的董事、監(jiān)事及高級管理人員
結(jié)語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果
致謝

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本文編號：2830188