【摘要】： 19世紀(jì)末以來(lái),隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速崛起并成為世界經(jīng)濟(jì)霸主,美國(guó)證券市場(chǎng)也發(fā)展成為世界上規(guī)模最大的證券市場(chǎng)。在從弱到強(qiáng)的發(fā)成過(guò)程中,美國(guó)證券監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要保證,證券監(jiān)管的政策背景、主要內(nèi)容、運(yùn)行方式也經(jīng)歷了四個(gè)階段的演進(jìn)。其中三部主要法律起著確定SEC權(quán)限、法律框架和規(guī)范市場(chǎng)的重大作用。但美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管,尤其在2002年安然事件后,暴露出很多的問(wèn)題。造成這些問(wèn)題的根本是美國(guó)證券監(jiān)管的發(fā)展曲線,正如美國(guó)航線監(jiān)管的主要設(shè)計(jì)者阿爾弗雷德·康恩認(rèn)為,美國(guó)監(jiān)管制度的演變所經(jīng)歷的道路“并不是一個(gè)完整的圓或擺線將我們帶回原位;它是螺旋形的,有一定方向的”,隨著民主政治的發(fā)展和法律體系的健全,更有效的政府監(jiān)管制度也會(huì)建立起來(lái)。 中國(guó)證券市場(chǎng)在十余年間經(jīng)歷了為世人矚目的巨大發(fā)展。與此同時(shí),證券市場(chǎng)的金融風(fēng)波使得證券監(jiān)管正成為日益矚目的焦點(diǎn),尤其是當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)上各種觸目驚心的違法違規(guī)現(xiàn)象,折射出中國(guó)證券監(jiān)管的種種問(wèn)題。因此,借鑒美國(guó)相對(duì)完善的理論,解決我國(guó)證券監(jiān)管存在的問(wèn)題,就具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類(lèi)號(hào)】：F831.51;F832.51

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本文編號(hào)：2785711