【摘要】： 中國的證券市場是我國市場經(jīng)濟的重要組成部分,特別是最近幾年來,我國的證券市場更是呈現(xiàn)出一片欣欣向榮的態(tài)勢,然而,回顧我國證券市場的發(fā)展歷程,我們可以發(fā)現(xiàn)其一路走來并非一帆風順,由于我國證券市場起步比較晚,而且在發(fā)展過程中走過一段彎路,所以,我國的證券市場同一些國家的證券市場相比還很不成熟。任何一個國家證券市場的發(fā)展都不可能僅依靠證券市場本身來完成,一個健康、有序的證券市場需要有一個與之相適應(yīng)的行政監(jiān)管體系來保駕護航,然而由于政治、經(jīng)濟、文化等多種原因,各國形成了不同的證券市場行政監(jiān)管模式,我國也形成了以中國證監(jiān)會為主體的集中型行政監(jiān)管體系,但是,我國證券市場行政監(jiān)管體系存在的缺陷是顯而易見的,證券市場行政監(jiān)管缺少完備的法律依據(jù),行政監(jiān)管工作人員缺少相應(yīng)的外部監(jiān)督,常常發(fā)生所謂的政府失靈現(xiàn)象,行政監(jiān)管與自律監(jiān)管配合較差等,這些缺陷成為了制約我國證券市場發(fā)展的主要原因,本文在對證券市場行政監(jiān)管的概念、特征予以簡要介紹的基礎(chǔ)上,通過對美國的集中型、英國自律型、德國的中間型證券市場行政監(jiān)管模式進行對比與評析后,歸納出我國證券市場行政監(jiān)管制度的現(xiàn)狀與存在的主要缺陷,并打破了傳統(tǒng)的僅從行政執(zhí)法角度予以完善的思路,提出了從立法、執(zhí)法、司法、守法幾個路徑來完善我國證券市場行政監(jiān)管制度的思路。
【學位授予單位】：長春理工大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：F832.51;D922.287

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本文編號：2777309