【摘要】： 證券監(jiān)管作為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要形式之一,始終是世界各國關(guān)注的焦點。從各國總體上看,證券監(jiān)管體制主要劃分為三種:集中統(tǒng)一型、自律型和中間型監(jiān)管體制。目前,我國已經(jīng)形成了以證監(jiān)會為中心的政府集中型監(jiān)管模式。從實際效果看,這種模式雖然曾在證券市場的強(qiáng)制性制度變遷過程中發(fā)揮了積極功效,但其產(chǎn)生的全面干預(yù),缺乏民主,監(jiān)督缺位等弊端也日益凸現(xiàn)。本文試圖立足于證券監(jiān)管職能的角度來探討如何完善證監(jiān)會的監(jiān)管職能,以促進(jìn)和發(fā)展我國的證券監(jiān)管體制。 除引言和結(jié)論外,全文共分四章,約五萬字。 本文第一章運用歷史研究的方法,在梳理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位和證券監(jiān)管職能歸屬的歷史演進(jìn)中探討證券監(jiān)管職能的性質(zhì),得出該職能是一種復(fù)合型公共權(quán)力的結(jié)論,接著以國際證監(jiān)會組織對監(jiān)管者的要求(《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》)為基本,論述證券監(jiān)管職能的應(yīng)然狀態(tài)。 本文第二章運用實證分析的方法,以2005年《證券法》為基點,詳述證券監(jiān)管職能的實際運行狀態(tài),將其應(yīng)然狀態(tài)與實然狀態(tài)進(jìn)行比較分析,指出該職能存在的問題,提出正是由于對證券監(jiān)管職能的定性有誤,才造成監(jiān)管效率不高等諸多問題。 本文第三章運用比較研究的方法,從橫向角度介紹美、英、法三個具有代表性的國家在證券監(jiān)管體制上的特有模式,分析比較各個國家證券監(jiān)管職能配置的優(yōu)劣,得出國外證券監(jiān)管職能發(fā)展對我國的啟示。 在系統(tǒng)分析和比較的基礎(chǔ)上,本文第四章著重論述了如何完善我國證監(jiān)會的監(jiān)管職能,期待對我國今后的證券監(jiān)管實踐提供一定的法理依據(jù)。主要包括以下四個方面的構(gòu)想:第一,從立法和執(zhí)法兩個層面明確證券監(jiān)管職能的法律屬性,從根本上明確其法律屬性,有利于證監(jiān)會有效行使監(jiān)管職能;第二,借鑒國外中間型監(jiān)管體制的優(yōu)勢,注重政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合,對證監(jiān)會監(jiān)管職能進(jìn)行合理配置;第三,規(guī)范證券監(jiān)管職能的行使,主要通過適度性、獨立性、程序性三方面,以保證該職能規(guī)范地行使;第四,加強(qiáng)對證券監(jiān)管職能的制約,應(yīng)當(dāng)從健全國家監(jiān)督和社會監(jiān)督的外部監(jiān)督機(jī)制和監(jiān)管人員自律的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制兩方面考慮。
【學(xué)位授予單位】：華僑大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：2759574