【摘要】： 隨著電子信息技術(shù)的進步、金融監(jiān)管的放松、離岸金融市場的發(fā)展、全球資本市場的一體化以及跨國資本的充分流動，西方投資銀行資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍不斷拓展。如今，除傳統(tǒng)的證券承銷、自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，西方投資銀行還廣泛涉及兼并收購、資產(chǎn)管理、風(fēng)險投資、投資顧問等諸多領(lǐng)域，并參與管理養(yǎng)老基金、共同基金和風(fēng)險資本基金等。與此同時，投資銀行的交易工具和產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，分支機構(gòu)遍布全球，并形成全球性業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。 西方投資銀行的迅猛發(fā)展，固然與其外部法律法規(guī)的完善、金融體制改革的推進、現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展等密切相關(guān)，但關(guān)鍵還在于其本身成熟有效的制度安排。如，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)、運作高效的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)涵擴張的業(yè)務(wù)管理體系是西方投資銀行各項業(yè)務(wù)成功拓展的內(nèi)在保障；嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呢攧?wù)管理體系確保其資產(chǎn)的流動性、效益性和安全性；人力資源管理是以知識密集型的投資銀行提供發(fā)展動力之源為宗旨；嚴(yán)密的內(nèi)部風(fēng)險控制體系以及科學(xué)的風(fēng)險管理制度為投資銀行各項業(yè)務(wù)的有序開展提供了安全保障。 十幾年來，我國證券市場經(jīng)歷了一個從無到有、從空白到初具規(guī)模的高速發(fā)展過程。可是，我國證券公司的制度建設(shè)并沒有取得同步的發(fā)展，這部分歸咎于我國經(jīng)濟體制改革總體進程的滯后性。在證券公司制度建設(shè)的三大核心內(nèi)容，即證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)和組織制度等方面，我國證券公司有了長足的進步，但與西方投資銀行相比還存在一些差距。我國證券公司制度建設(shè)上的上述差距，意味著我國證券公司離成熟的現(xiàn)代企業(yè)制度還有很長的路要走，而國外投資銀行發(fā)展過程中積累的經(jīng)驗，正是我國可資借鑒的財富。總結(jié)國外投資銀行的發(fā)展經(jīng)驗，再結(jié)合我國證券公司的發(fā)展現(xiàn)狀，我們應(yīng)該在以 八 碩士學(xué)位論文 ④NL6TER’S TffeSIS 下方面使我國證券公司的制度得到進一步完善，并積極進行制度創(chuàng)新：通過設(shè) 盡 立金融控股公司進行混業(yè)經(jīng)營的探索，以現(xiàn)代股份制公司的標(biāo)準(zhǔn)完善證券公司 的股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善我國證券公司治理結(jié)構(gòu)的措施，實行組織制度的扁平化創(chuàng)新 g
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2002
【分類號】：F832.5

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本文編號：2758128