本文關(guān)鍵詞：中國(guó)證券投資基金制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：本文主要研究中國(guó)證券投資基金的制度問(wèn)題。文章運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和方法建立了一個(gè)分析框架,即分析中國(guó)證券投資基金制度、制度結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境、制度安排及制度創(chuàng)新,然后對(duì)中國(guó)證券投資基金制度建設(shè)提出建議。 首先,本文從一般意義上對(duì)證券投資基金制度進(jìn)行分析,并分析了其制度環(huán)境及其制度安排。認(rèn)為證券投資基金是一種集合投資制度,其本質(zhì)是集合資金信托。證券投資基金制度的產(chǎn)生和發(fā)展離不開(kāi)一定的制度環(huán)境,在此基礎(chǔ)上,證券投資基金形成相應(yīng)的制度安排,包括宏觀管理制度和微觀制度安排。 其次,本文重點(diǎn)對(duì)中國(guó)證券投資基金制度展開(kāi)分析,分析中國(guó)證券投資基金的制度環(huán)境,分析其宏觀管理制度安排及其微觀制度安排,并分析其制度變遷及制度創(chuàng)新。認(rèn)為中國(guó)證券投資基金制度環(huán)境不佳,對(duì)基金的發(fā)展產(chǎn)生了一定不良的影響。在宏觀管理制度上,中國(guó)證券投資基金實(shí)行審批制,對(duì)基金行政干預(yù)過(guò)多；證券投資基金運(yùn)作管理制度上,存在一定的缺陷,導(dǎo)致證券投資基金在運(yùn)作中產(chǎn)生了許多的問(wèn)題,如關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題、信息披露的問(wèn)題等。在微觀制度安排上,中國(guó)一直實(shí)行的契約型、封閉式、公募基金制度存在一定的制度缺陷,開(kāi)始發(fā)展的開(kāi)放式、私募基金制度面臨諸多問(wèn)題有待解決。針對(duì)中國(guó)證券投資基金的制度缺陷,提出了相應(yīng)的對(duì)策。中國(guó)證券投資基金制度變遷過(guò)程中,存在較強(qiáng)的路徑依賴,開(kāi)始發(fā)展的“好人舉手”制度、開(kāi)放式、私募基金制度是中國(guó)證券投資基金的制度創(chuàng)新。 最后,本文分析了中國(guó)證券投資基金制度建設(shè)的重要性,并提出了若干建議。
【關(guān)鍵詞】：證券投資基金制度 制度環(huán)境 制度安排
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• CONTENTS6-8
• 摘要8-9
• ABSTRACT9-10
• 1 前言10-15
• 1.1 題目背景與選題意義10-11
• 1.1.1 題目背景10
• 1.1.2 選題意義10-11
• 1.2 研究對(duì)象與研究方法11
• 1.2.1 研究對(duì)象11
• 1.2.2 研究方法11
• 1.3 文獻(xiàn)綜述11-15
• 1.3.1 外國(guó)文獻(xiàn)概覽12-13
• 1.3.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)概覽13-15
• 2 證券投資基金制度研究的理論框架15-24
• 2.1 證券投資基金的實(shí)質(zhì)15-17
• 2.1.1 對(duì)證券投資基金的理解15-16
• 2.1.2 對(duì)證券投資基金實(shí)質(zhì)的認(rèn)知16-17
• 2.2 證券投資基金的制度環(huán)境17-19
• 2.2.1 較強(qiáng)的信托制度觀念17
• 2.2.2 法律的有效規(guī)范17-18
• 2.2.3 證券投資基金制度的持續(xù)創(chuàng)新18-19
• 2.3 證券投資基金的制度安排19-24
• 2.3.1 宏觀方面證券投資基金的管理制度19-20
• 2.3.2 證券投資基金微觀制度安排20-24
• 3 中國(guó)證券的投資基金制度環(huán)境24-30
• 3.1 中國(guó)的證券投資基金制度環(huán)境24-27
• 3.1.1 中國(guó)的證券投資基金法律環(huán)境24
• 3.1.2 中國(guó)證券投資基金的投資環(huán)境24-26
• 3.1.3 中國(guó)證券投資基金所處的市場(chǎng)環(huán)境26-27
• 3.2 中國(guó)證券投資基金制度環(huán)境對(duì)基金發(fā)展的影響27-30
• 3.2.1 證券投資基金的規(guī)范發(fā)展受法律缺陷影響27
• 3.2.2 證券投資基金持有人結(jié)構(gòu)受市場(chǎng)環(huán)境限制27-28
• 3.2.3 投資環(huán)境不完善引發(fā)了證券投資基金發(fā)展中的諸多問(wèn)題28-30
• 4 關(guān)于我國(guó)證券投資基金制度發(fā)展歷程的探索30-36
• 4.1 中國(guó)證券投資基金的制度發(fā)展歷程30-32
• 4.1.1 中國(guó)證券投資基金制度的簡(jiǎn)要變遷時(shí)期30-31
• 4.1.2 我國(guó)基金制度存在較強(qiáng)的路徑依賴31-32
• 4.2 中國(guó)證券投資基金的制度創(chuàng)新32-36
• 4.2.1 “好人舉手”制度32-33
• 4.2.2 開(kāi)放式基金是對(duì)基金交易制度安排的創(chuàng)新33-34
• 4.2.3 私募基金是對(duì)基金募集制度安排的創(chuàng)新34-36
• 5 對(duì)中國(guó)證券投資基金制度建設(shè)的建議36-43
• 5.1 中國(guó)證券投資基金制度建設(shè)的重要性36-37
• 5.1.1 基金制度建設(shè)為投資者拓寬投資渠道36
• 5.1.2 基金制度建設(shè)促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展與穩(wěn)定36-37
• 5.1.3 基金制度建設(shè)有助于社會(huì)保障制度建設(shè)37
• 5.2 對(duì)中國(guó)證券投資基金制度建設(shè)的建議37-43
• 5.2.1 健康的市場(chǎng)環(huán)境先行,為證券投資基金的發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)37-38
• 5.2.2 建立多層次、寬領(lǐng)域的基金監(jiān)管和法律體系,為基金市場(chǎng)保駕護(hù)航38-39
• 5.2.3 加快機(jī)制的創(chuàng)新,建立科學(xué)有效公司治理結(jié)構(gòu)39-43
• 參考文獻(xiàn)43-47
• 致謝47-48
• 附表48

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 程恩富,伍山林;西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué):傳統(tǒng)與現(xiàn)代理論[J];財(cái)經(jīng)研究;1998年04期

2 李紹光;制度變遷理論與我國(guó)改革戰(zhàn)略的選擇[J];經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較;1996年03期

  本文關(guān)鍵詞：中國(guó)證券投資基金制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號(hào)：275138