發(fā)布時間：2020-07-11 10:18

【摘要】： 證券投資基金的產(chǎn)生,深刻地影響了我國經(jīng)濟。它的發(fā)展已成為推動中國經(jīng)濟的動力源泉之一。由于證券投資基金自身的復雜性等原因,要保障證券投資基金的持續(xù)、健康、高速的增長,就應(yīng)對證券投資基金專項立法,以正確地引導證券投資基金法律關(guān)系主體的相關(guān)行為,規(guī)范其相互關(guān)系。我國基金業(yè)從誕生那天起,不斷發(fā)生各種形式的違規(guī)違法行為,上世紀末曝出的“基金黑幕”事件沉重打擊了中國基金投資者的信心,破壞了我國基金業(yè)的形象,直接導致了《證券投資基金法》的推出。 但《證券投資基金法》在立法時由于受到基金業(yè)自身復雜性、相關(guān)實踐經(jīng)驗不足、各方在某些問題上分歧嚴重等諸多因素的影響,回避了當時爭議較大的一些難點問題,所以隨著基金業(yè)的發(fā)展,該法在很多方面已不能適應(yīng)證券投資基金進一步發(fā)展的需要,諸如證券投資基金的定義、開放式基金的交易、證券投資基金法的適用范圍、證券投資基金的投資范圍、證券投資基金的融資、基金托管人資格及其職責、公司型基金和私募基金的監(jiān)管等問題都亟待明確、修改和完善。從而有效地促進證券投資基金業(yè)的不斷創(chuàng)新,消除法律監(jiān)管上的真空地帶,全面遏制和打擊基金業(yè)的違規(guī)、違法現(xiàn)象,重塑基金業(yè)的良好的誠信形象。 筆者在對證券投資基金類法律、法規(guī)的實施中存在的不足進行剖析的基礎(chǔ)上,指出證券投資基金業(yè)存在的違規(guī)、違法的現(xiàn)象,并進一步對《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的完善提出了建議,主要包括盡快制定關(guān)于公司型基金和私募基金的行政法規(guī),調(diào)整證券投資基金法的適用范圍和證券投資基金的投資范圍,允許證券投資基金的必要融資和開放式基金的市場交易,適度放開基金托管業(yè)的競爭,并進一步完善基金托管人職責等。通過證券投資基金業(yè)的法律法規(guī)的制定與完善,確立基金業(yè)運行與發(fā)展的基礎(chǔ),使基金業(yè)規(guī)范、透明、誠信,保障證券投資基金業(yè)的健康發(fā)展。
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51

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本文編號：2750271