【摘要】： 在我國金融市場中,證券投資基金己經(jīng)是必不可少的金融產(chǎn)品,對(duì)其有效的監(jiān)管有一定的現(xiàn)實(shí)意義。證券投資基金是一種由眾多不確定的投資者將不同的出資份額匯集起來,交由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作,所得收益由投資者按出資比例分享的投資方式。按照法律形態(tài),證券投資基金可分為公司型和契約型兩種。它是以信托制度為基礎(chǔ)進(jìn)行運(yùn)作的,其運(yùn)作過程中的基金當(dāng)事人主要包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。 證券投資基金作為市場體系的有機(jī)組成部分,同樣存在著運(yùn)行缺陷,所以必須對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)管。同時(shí),保護(hù)投資者利益,培育良好的金融環(huán)境,發(fā)展資本市場的要求,使得國家對(duì)證券投資基金市場的監(jiān)管必不可少。市場缺陷理論和法學(xué)上公平正義的價(jià)值理念共同構(gòu)成了證券投資基金監(jiān)管的理論基礎(chǔ)。 由于我國資本市場發(fā)展程度不如西方發(fā)達(dá)國家,所以我國的證券投資基金監(jiān)管需要借鑒其先進(jìn)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。通過對(duì)國外的證券投資基金監(jiān)管模式進(jìn)行比較分析,結(jié)合我國證券投資基金監(jiān)管中的本土性因素,我國當(dāng)前證券投資基金監(jiān)管思路應(yīng)該是在健全的法律體系前提下,形成政府監(jiān)管、行業(yè)自律、內(nèi)部制衡和外部監(jiān)督多層次的動(dòng)態(tài)的投資基金監(jiān)管架構(gòu)。 我們應(yīng)該看到,雖然我國證券投資基金的監(jiān)管水平在不斷完善中,但是仍然還存在著很多問題:在監(jiān)管法律體系方面,法律體系不健全,部門規(guī)章繁多,法律級(jí)次較低,與其他法律銜接不夠緊密,原則化表述較多,缺乏可操作性等;在基金內(nèi)部治理方面,基金內(nèi)部監(jiān)管關(guān)系在實(shí)踐中存在弱化的傾向,基金管理公司治理結(jié)構(gòu)不穩(wěn)固,基金管理公司內(nèi)控乏力;基金監(jiān)管外部約束力不強(qiáng);基金持有人私力救濟(jì)機(jī)制欠缺。推進(jìn)專門的投資者保護(hù)立法進(jìn)程,對(duì)基金治理結(jié)構(gòu)再造,積極發(fā)展公司型投資基金,健全基金管理公司內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)市場準(zhǔn)入配套制度的建設(shè),健全信息披露制度,加強(qiáng)自律規(guī)制及公眾監(jiān)督,政府監(jiān)管思路的動(dòng)態(tài)變化發(fā)展,基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專門化和集中化,引入“集團(tuán)訴訟”,確立非訴糾紛解決機(jī)制,這些應(yīng)該是我們證券投資基金監(jiān)管制度完善的最佳路徑。
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2738011