【摘要】： 在受到多元力量影響的中國證券市場中，以政府監(jiān)管部門、上市公司、外部投資者三者關(guān)系為主體的證券市場治理結(jié)構(gòu)是影響證券市場發(fā)展的關(guān)鍵因素，而法律經(jīng)濟(jì)學(xué)方法又是分析這個混合博奕問題的有效工具。通過從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出統(tǒng)籌各種動態(tài)影響因素的解決方案，可以最大限度的分析證券市場的真實態(tài)勢，從整體上構(gòu)建證券市場治理結(jié)構(gòu)宏觀法治框架。 本文主要由緒論、結(jié)論和四章構(gòu)成，緒論介紹了選題背景、研究意義、研究內(nèi)容、研究方法及寫作框架。 第一章概述，首先界定證券市場治理結(jié)構(gòu)的概念及基本構(gòu)成，介紹了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)概念、價值及主要的分析方法，探討了對證券市場治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的可能性。 第二章證券市場治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，通過對在理性選擇指導(dǎo)下的參與方成本-收益的博奕分析，凸顯當(dāng)前證券市場治理結(jié)構(gòu)的畸形均衡，并從市場機制、公司運作、投資者行為三方面分析了畸形均衡的表現(xiàn)，指出證券市場治理結(jié)構(gòu)必須重構(gòu)的必要性。 第三、四章是重構(gòu)證券市場治理結(jié)構(gòu)的主要思路，分別從縱橫兩方面來闡釋證券市場治理結(jié)構(gòu)中不同主體之間的關(guān)系。 第三章證券市場治理結(jié)構(gòu)中平權(quán)法律關(guān)系的重構(gòu)，首先通過引入“科斯定理”對交易成本的分析，得出在市場失靈的前提下重構(gòu)初始產(chǎn)權(quán)是解決上市公司與外部投資者關(guān)系中交易成本難題的關(guān)鍵，從而找到了構(gòu)建兩者平權(quán)法律關(guān)系的權(quán)利源和指導(dǎo)原則，在此基礎(chǔ)上分別從實體法、程序法兩方面予以改進(jìn)。在實體法的分析中側(cè)重對市場失靈四種因素的克服，在程序法分析中側(cè)重完善以訴訟、ADR為主的糾紛解決機制來實現(xiàn)上市公司與外部投資者的平權(quán)關(guān)系。 第四章證券市場治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)管法律關(guān)系的重構(gòu)，主要從政府監(jiān)管的現(xiàn)實選擇和監(jiān)管制度的長期變遷兩方面來重構(gòu)政府監(jiān)管部門與其他主體之間的關(guān)系。首先引入政府失靈破除對政府干預(yù)的崇拜，通過公共選擇理論得出限制監(jiān)管范圍和引入競爭機制是構(gòu)建良性監(jiān)管關(guān)系的重要方法，在此基礎(chǔ)上具體分析了如何確定證券監(jiān)管的邊界和以證券自律監(jiān)管作用擴大為基礎(chǔ)構(gòu)建多層次監(jiān)管模式。制度變遷的必然性與路徑依賴決定了采用何種變遷方式是變遷成敗的關(guān)鍵，中國證券市場的制度變遷歷程表明政府的強制性制度變遷應(yīng)有所變化，形成以“變法”為主導(dǎo)的漸進(jìn)轉(zhuǎn)型。 結(jié)論強調(diào)了確立新基點、新方式是重構(gòu)證券市場治理結(jié)構(gòu)的必由之路。
【學(xué)位授予單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：D922.287;F832.5

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 胡永慶;證券欺詐民事賠償案件中集團(tuán)訴訟模式之構(gòu)建[J];比較法研究;2004年04期

2 王斌;制定我國證券法的幾個法律問題──兼對我國證券交易所立法的檢討[J];法律科學(xué).西北政法學(xué)院學(xué)報;1994年04期

3 甘培忠;有限責(zé)任公司小股東利益保護(hù)的法學(xué)思考——從訴訟視角考察[J];法商研究;2002年06期

4 宋曉燕;證券民事賠償制度的經(jīng)濟(jì)分析[J];法學(xué)評論;2002年04期

5 白建軍;證監(jiān)會60個處罰決定的實證評析[J];法學(xué);1999年11期

6 陳紅;設(shè)立我國證券投資者保護(hù)基金法律制度的思考[J];法學(xué);2005年07期

7 郭靂;《證券法》修訂草案中的若干問題及完善[J];法學(xué);2005年08期

8 蔡奕;;證券法發(fā)行上市條款的重大修訂解讀[J];法學(xué);2006年02期

9 羅時萬,羅輯;我國法院介入證券監(jiān)管的若干問題及對策[J];河南金融管理干部學(xué)院學(xué)報;2004年01期

10 趙明;美國ADR對中國糾紛解決資源利用的啟示[J];湖南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報;2001年02期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 張國清;投資基金治理結(jié)構(gòu)之法律分析[D];中國政法大學(xué);2003年

本文編號：2735706