【摘要】： “股權(quán)分置”是我國特定歷史時期的產(chǎn)物,為我國證券市場的創(chuàng)建立下了不可磨滅的功勛,但是該制度的弊端同樣顯著,以至于逐漸成為證券市場的“萬惡之源”。2005年4月29日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點工作的通知》,標(biāo)志股權(quán)分置改革正式啟動。從股改啟動至今已經(jīng)歷時四年,上市公司的股改基本完成,進入了所謂的后股改時代,正是在這個時候,股改初期未預(yù)見或者已經(jīng)預(yù)見而沒能得到充分論證的問題開始暴露出來,最集中表現(xiàn)在當(dāng)初非流通股股東為了獲得股改方案的通過而做出了種種承諾,而當(dāng)股改方案通過之后,在這些承諾真正履行之時,當(dāng)初的承諾主體卻違背承諾。此種現(xiàn)象比比皆是,導(dǎo)致證券市場的不穩(wěn)定,更是對我國法制建設(shè)的一大挑戰(zhàn)。本文試圖綜合運用合同法、證券法、公司法以及訴訟法領(lǐng)域一些原理對股改承諾的相關(guān)問題進行系統(tǒng)全面的分析,使理論指導(dǎo)實踐。 文章除引言和結(jié)語外共分為五個部分。 第一部分對股權(quán)分置的基礎(chǔ)理論作出簡要介紹,該部分首先對股權(quán)分置的概念、成因作出概括性介紹,然后又介紹了股權(quán)分置改革的概念、功能及意義,以期讀者對股權(quán)分置改革這一背景有所了解; 第二部分內(nèi)容是對股權(quán)分置改革方案的性質(zhì)分析,首先將股權(quán)分置界定為民事主體之間的合同關(guān)系,認(rèn)為股權(quán)分置改革是在國家政策作用下對原合同進行的強制變更。其次該部分對股權(quán)分置改革的表現(xiàn)形式股改方案作出定性分析,將其界定為對原合同進行變更的新合同,并通過對主體要素與客體要素的分析來解釋股改方案的內(nèi)涵。這部分是下文股改承諾定性分析的基礎(chǔ); 第三部分分析股改方案中非流通股股東對流通股股東所作出的承諾,即股改承諾,首先分析股改承諾的性質(zhì)與特征,在比較理論界各種學(xué)說的基礎(chǔ)之上,得出本文的觀點,認(rèn)為股改承諾是非流通股股東與流通股股東之間的一種合同,但由于涉及證券法律關(guān)系,這種合同在意思自治之外,又帶有了強制性、指導(dǎo)性、技術(shù)性等特點。其次,本文介紹分析了股改承諾的類型,包括法定承諾和附加承諾兩大類; 第四部分是對股改承諾履行中出現(xiàn)問題的法律分析,主要分析了(一)主體問題—當(dāng)事人不適格(包括承諾主體不恰當(dāng)和履行主體不適格);(二)客體問題—履行行為不恰當(dāng)(包括履行標(biāo)的瑕疵和履行期限不明確);(三)承諾履行的監(jiān)管問題,具體分析政府監(jiān)管的法律基礎(chǔ)和監(jiān)管現(xiàn)狀。這部分是本文難點所在,難度主要在于股改承諾種類繁多,履行中出現(xiàn)的問題紛繁復(fù)雜,對其作出全面收集、梳理、并形成體系是一項艱難的任務(wù); 第五部分為股改承諾不履行的責(zé)任及救濟。首先分析股改承諾不履行時承諾主體的行政責(zé)任與民事責(zé)任,其中民事責(zé)任可能涉及違約責(zé)任、虛假陳述的侵權(quán)責(zé)任以及非流通股股東濫用股東權(quán)利的侵權(quán)責(zé)任。其次分析股改承諾不履行時的民事救濟,該部分主要分析股改承諾的權(quán)利主體因追究承諾主體違約責(zé)任而提起民事訴訟中的各方面問題,包括原告與被告、起訴條件、受理管轄和訴訟方式。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51;D922.287

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 陳穎;賀勇;;我國股權(quán)激勵的發(fā)展歷程與現(xiàn)狀——基于股改前后的比較研究[J];邵陽學(xué)院學(xué)報(社會科學(xué)版);2011年03期

2 姜毅;劉淑蓮;;信息披露質(zhì)量與控制權(quán)私人收益——以股權(quán)分置改革為背景[J];財經(jīng)問題研究;2011年09期

3 魏紫娟;;上市公司股權(quán)狀態(tài)與公司治理效率關(guān)系研究[J];中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)會計;2011年07期

4 劉皖青;;基于資本市場視角的股改對公司治理結(jié)構(gòu)的影響[J];中外企業(yè)家;2011年10期

5 郭鳳華;張多蕾;;股權(quán)分置改革對資本市場并購活動的影響[J];會計之友;2011年23期

6 沈曉華;張誼浩;;股改前后上市公司融資偏好比較研究[J];人文雜志;2011年04期

7 李芳;付建全;孫紅梅;王敏彥;;高管變更與公司績效的關(guān)系——對股權(quán)分置前國有上市公司的實證分析[J];河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(綜合版);2011年02期

8 于久洪;陳寶峰;;我國上市公司股權(quán)分置改革對控股股東融資行為的影響研究[J];統(tǒng)計與決策;2011年12期

9 余宇新;余宇瑩;傅方興;;股改后美股對滬市溢出效應(yīng)變化的實證研究[J];經(jīng)濟經(jīng)緯;2011年04期

10 吳婧;;股改前后上市公司管理層股權(quán)激勵問題的比較研究[J];南京財經(jīng)大學(xué)學(xué)報;2011年03期

相關(guān)會議論文 前10條

1 何麗梅;劉曉春;;股權(quán)分置改革對上市公司財務(wù)管理目標(biāo)的影響分析[A];中國會計學(xué)會高等工科院校分會2005年學(xué)術(shù)年會暨第十二屆年會論文集[C];2005年

2 常穎;徐金玲;;股權(quán)分置改革對公司治理的影響及對策[A];中國會計學(xué)會高等工科院校分會2007年學(xué)術(shù)年會暨第十四屆年會論文集[C];2007年

3 宋力;張玉春;;股權(quán)分置改革后實施股權(quán)激勵的上市公司盈余管理變化分析[A];中國會計學(xué)會高等工科院校分會2008年學(xué)術(shù)年會（第十五屆年會）暨中央在鄂集團企業(yè)財務(wù)管理研討會論文集（上冊）[C];2008年

4 喻夢穎;肖淑芳;;股改前后,誰在導(dǎo)演現(xiàn)金股利的角色?[A];中國會計學(xué)會高等工科院校分會2009年學(xué)術(shù)會議（第十六屆學(xué)術(shù)年會）論文集[C];2009年

5 劉玉燦;魏峗;;基于Fama-French三因素定價模型的股改長期效能研究——以中小板股票為例[A];第九屆中國管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會論文集[C];2007年

6 吳文鋒;徐曉慧;吳沖鋒;;股權(quán)分置改革中的投資者市場反應(yīng)研究[A];第八屆中國管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會論文集[C];2006年

7 陳冬;唐建新;;中小投資者法律保護變遷、股權(quán)分置改革與并購收益[A];中國會計學(xué)會第八屆全國會計信息化年會論文集[C];2009年

8 田滿文;齊牧;;上市公司債務(wù)融資代理成本動態(tài)研究[A];第九屆中國管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會論文集[C];2007年

9 張海洋;;股權(quán)分置改革中對價的決定因素:一個理論模型[A];教育部文科重點研究基地聯(lián)誼會2008年年會暨青年經(jīng)濟學(xué)者論壇論文集[C];2008年

10 王幽然;李好好;;利用GARCH族模型對股權(quán)分置改革前后上海股市的波動性研究[A];第十一屆中國管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會論文集[C];2009年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 王嵐;股權(quán)分置改革時期證券市場困境與對策研究[D];暨南大學(xué);2005年

2 鄧曉衛(wèi);中國上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移影響因素研究[D];華中科技大學(xué);2008年

3 陳睿;股權(quán)分置改革中的市場微觀結(jié)構(gòu)分析[D];華中科技大學(xué);2007年

4 翁洪波;中國上市公司機構(gòu)投資者的股東積極主義行為研究[D];廈門大學(xué);2008年

5 許弘林;QFII在我國證券市場的實踐與影響研究[D];復(fù)旦大學(xué);2007年

6 許年行;中國上市公司股權(quán)分置改革的理論與實證研究[D];廈門大學(xué);2007年

7 劉鍇;并購交易特征、股權(quán)結(jié)構(gòu)與市場績效研究[D];暨南大學(xué);2009年

8 唐運舒;全流通進程中大股東侵害及中小投資者權(quán)益保護研究[D];合肥工業(yè)大學(xué);2009年

9 楊慧輝;股權(quán)分置改革后上市公司經(jīng)理股權(quán)激勵合約的優(yōu)化研究[D];東華大學(xué);2009年

10 袁懷中;我國上市公司股權(quán)分置改革研究[D];復(fù)旦大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 柳維;股改承諾的法律問題研究[D];西南政法大學(xué);2009年

2 姚婕;股權(quán)分置改革的多方博弈研究[D];華中科技大學(xué);2006年

3 伍玉華;后股權(quán)分置改革時代上市公司高管人員股權(quán)激勵研究[D];南昌大學(xué);2008年

4 杜歡歡;上市公司股權(quán)激勵與財務(wù)績效的相關(guān)性研究[D];南京理工大學(xué);2008年

5 袁燕;股權(quán)激勵實施的影響因素[D];山東大學(xué);2008年

6 王歡;后股權(quán)分置上市公司特征與控股股東行為研究[D];沈陽工業(yè)大學(xué);2007年

7 李穎;對我國股權(quán)分置改革后證券市場風(fēng)險的考察與分析[D];遼寧師范大學(xué);2008年

8 呂娜;股權(quán)分置改革及其對公司治理績效影響[D];華東師范大學(xué);2009年

9 韓云龍;股權(quán)分置改革下公司財務(wù)與會計問題研究[D];天津財經(jīng)大學(xué);2006年

10 韓新艷;股權(quán)分置改革對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進研究[D];天津財經(jīng)大學(xué);2006年

本文編號：2726188