【摘要】： 1982年1月，中信公司在日本發(fā)行100億日元債券，揭開了中國證券市場開放的序幕。20多年來，中國證券市場開放取得了顯著的成績，但也存在許多問題。同時，國際上由于過快開放證券市場而引發(fā)的金融危機時有發(fā)生。 這就促使我們進(jìn)一步思考：在我國特殊的國情背景和國際義務(wù)的雙重制約下，證券市場開放究竟會帶給我們哪些利益和風(fēng)險?在中國證券市場開放中，應(yīng)該采取何種政策和步驟來確保國家金融安全和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定?如何將證券市場開放與國內(nèi)金融體制改革結(jié)合起來，在市場開放的進(jìn)程中提高民族證券服務(wù)業(yè)競爭力?這些問題的研究在我們制定證券市場開放的政策中具有十分重要的現(xiàn)實意義和理論價值。 本文將證券市場開放劃分為證券服務(wù)自由化和資本項目自由兌換兩個主題。首先對這兩個主題所涉及的基礎(chǔ)理論進(jìn)行簡要介紹，接下來考察主要國家證券市場開放的經(jīng)驗，并對中國證券市場二十年來的開放歷史進(jìn)行總結(jié)，然后分別針對“證券服務(wù)開放”、“證券市場融資開放”和“證券市場投資開放”三個領(lǐng)域，對其發(fā)展演變的歷史及存在的問題展開論述，最后對開放條件下中國證券市場的監(jiān)管任務(wù)及其新趨勢進(jìn)行了分析和歸納。具體的寫作安排如下： 第一章主要介紹證券市場開放的基礎(chǔ)理論，證券市場開放涉及資本國際流動和證券服務(wù)自由化兩個主題，它們分別以國際資本流動理論和貿(mào)易理論為基礎(chǔ)。 第二章對證券市場的開放模式進(jìn)行國際比較。筆者將主要國家證券市場的開放劃分為“完全直接開放”模式、“有限直接開放”模式和“間接開放”模式三種類型，深入分析其形成背景，并提出我國證券市場開放三階段劃分的思路。 第三章中國證券服務(wù)業(yè)開放。在這個部分，筆者對我國證券服務(wù)業(yè)開放的狀況進(jìn)行回顧和總結(jié)，比較了中外證券服務(wù)業(yè)的競爭力水平，提出在世貿(mào)規(guī)則框架下為國內(nèi)證券服務(wù)業(yè)提供適當(dāng)保護(hù)的觀點。 第四章中國證券市場融資開放，分別按照中資企業(yè)在海外金融市場融資和外資企業(yè)在國內(nèi)證券市場融資兩條線索展開。 第五章中國證券市場投資開放。在這個部分，筆者通過對資本賬戶開放的歷史背景發(fā)及其展?fàn)顩r的回顧，總結(jié)證券市場投資開放正反兩面的經(jīng)驗。 第六章中國證券市場開放與監(jiān)管。筆者首先對金融監(jiān)管的理論發(fā)展進(jìn)行簡要總結(jié)并比較了英、美、中三國的證券監(jiān)管體制。圍繞證券市場國際化帶來的新特點，強調(diào)了國際證券監(jiān)管合作的必要性。
【學(xué)位授予單位】：廈門大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2003
【分類號】：F832.5

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本文編號：2725157