【摘要】： 保薦人在證券市場中扮演著證券發(fā)行上市“第一看門人”的重要角色。我國證券監(jiān)督管理部門引入該項制度意在形成保薦人對發(fā)行上市公司的持續(xù)性輔導(dǎo)監(jiān)督,以期達到提高上市公司質(zhì)量、保護投資者利益的最終目的。然而,保薦人制度在我國運行五年來的情況并不容樂觀,在實踐中引發(fā)了許多新的問題。面對此次全球性金融危機帶給世界經(jīng)濟的重創(chuàng),我們必須從中吸取經(jīng)驗教訓(xùn),借以對我國的金融監(jiān)管制度進行反思和完善。我國證券市場正處于全面發(fā)展的關(guān)鍵時期,創(chuàng)業(yè)板市場的正式開啟指日可待,可以說保薦人制度的作用能否得以淋漓盡致的發(fā)揮將越發(fā)關(guān)系到整個證券市場發(fā)展的前途與命運。因此,筆者認為有必要在新的經(jīng)濟發(fā)展形勢下對我國保薦人法律問題進行系統(tǒng)化的研究,以此次全球性金融危機帶給我們的警示為新的審視角度,總結(jié)制約我國保薦人法律制度價值實現(xiàn)的不利因素并提出探討性的完善建議,進一步強化對保薦人的外部法律監(jiān)管。 本文分為引言、正文和結(jié)論三個部分。 引言部分首先對本文的選題背景進行了概述,說明了在新的時代背景下對保薦人法律問題進行系統(tǒng)研究的目的和意義。然后,概括并分析了目前國內(nèi)對保薦人制度相關(guān)問題的研究現(xiàn)狀,并對研究現(xiàn)狀作出評價。最后概括地介紹了本文的內(nèi)容、論證思路及文章的創(chuàng)新之處。 正文部分共分為三章。第一章為保薦人制度的基本理論概述,分為三個部分。第一部分概述了我國證券發(fā)行上市制度的歷史變革,闡述了保薦人制度被引入我國的歷史背景。第二部分中筆者就保薦人制度對我國證券市場發(fā)展所具有的公平性、效率性和安全性價值進行了分析,這也正是我國證券監(jiān)督管理部門以期通過保薦人制度的實行所要達到的最終目的。第三部分中筆者根據(jù)本文的論證需要對保薦人的性質(zhì)進行了分析和界定,并在此基礎(chǔ)上說明保薦人可能引發(fā)的現(xiàn)實風(fēng)險和加強對保薦人法律監(jiān)管的必要性。 第二章總結(jié)了我國保薦人法律制度的運行現(xiàn)狀并通過對現(xiàn)實案例的分析提出了制約該項制度價值實現(xiàn)的不利因素,分為三個部分。首先對我國保薦人任職資格制度進行了分析,保薦人主體范圍過窄、入市門檻不高是其中存在的主要問題。其次,我國保薦人任職期限過短,不利于對上市公司形成持續(xù)性的監(jiān)督管理。最后,我國保薦人的責(zé)任制度存在著許多弊端,對保薦人與其他相關(guān)主體之間的職責(zé)劃分不清,對保薦人法律責(zé)任的設(shè)置也不盡合理。 第三章探討我國保薦人制度之立法完善,分為四部分。第一部分概括性地提出應(yīng)吸取此次全球性金融危機帶給我們的經(jīng)驗和教訓(xùn),進一步加強對保薦人的外部監(jiān)管,并引入行業(yè)自律管理制度,使二者有機結(jié)合共同防范保薦人可能引發(fā)的現(xiàn)實危險。第二部分提出我國應(yīng)借鑒英國和香港地區(qū)的成功經(jīng)驗,調(diào)整保薦人結(jié)構(gòu)組成并提高保薦人入市門檻,以保證保薦人具有承擔保薦職責(zé)的充分條件。第三部分針對我國保薦人的任職期限問題建議實行終身制。第四部分對我國保薦人的責(zé)任制度提出了完善建議,一方面要明確并合理分配保薦人與其他相關(guān)主體之間的職責(zé),另一方面要強化保薦人的行政法律責(zé)任,并盡快落實保薦人民事賠償責(zé)任追究機制,從而使投資者利益能夠得到及時有效的保護和救濟。 結(jié)論部分高度概括和提煉本文的研究意義和成果。
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：2719839