【摘要】： 作為一種高收益投資工具,證券信用交易受到了世界上各個國家及地區(qū)廣大投資者的追捧。2005年,新修訂的《證券法》賦予了證券信用交易在我國的合法地位,隨著一些列相關(guān)規(guī)定的出臺,初步建立了我國證券信用交易制度的總體框架,目前我國證券信用交易即將開始試點。然而,這僅僅是萬里長征的第一步�；谖覈胁怀墒斓淖C券市場環(huán)境,證券信用交易的風險倍增效應(yīng),將使投資者面臨著更大的威脅,在確認證券信用交易合法地位之后,如何圍繞證券信用交易可能引發(fā)的風險進行完善的法律控制,以避免及控制證券信用交易風險,是擺在立法者面前更為嚴竣的現(xiàn)實問題。本論文從證券信用交易風險的法律控制角度出發(fā),主要運用比較分析方法,通過借鑒成熟證券市場國家和地區(qū)證券信用交易風險的法律控制實踐經(jīng)驗,對我國證券信用交易風險的法律控制問題進行了探討及研究,對構(gòu)建及完善我國證券信用交易風險法律控制體系提出一些微薄建議,以期對我國證券市場投資者保護及證券市場的完善提供支持及貢獻綿薄之力。 除了引言和結(jié)語外,正文部分共分為四章: 第一章“證券信用交易必要性及其風險分析”。首先,從證券信用交易的內(nèi)涵及外延入手,對證券信用交易制度進行了概括介紹。然后,闡述了實行證券信用交易的必要性。接著,分析了證券信用交易的風險及其成因,并論述了風險控制的意義和方法,為全文設(shè)定研究基點。 第二章“我國證券信用交易制度準備及其不足”。介紹了我國證券信用交易的制度變遷,從對現(xiàn)階段的制度準備做了基本敘述,并指出我國證券信用交易制度準備的不足及環(huán)境欠缺。 第三章“證券信用交易風險法律控制的主要模式”。從比較法角度介紹了美國、日本及我國臺灣地區(qū)有關(guān)證券信用交易的法律制度,通過對上述國家及地區(qū)所代表的三種典型模式成功運作經(jīng)驗的借鑒,闡述了其對我國證券信用交易風險的法律控制機制設(shè)計的啟示及總體思路。 第四章“我國證券信用交易風險的法律控制之完善”。在前文論述的基礎(chǔ)之上,提出了包括立法指導思想、模式選擇、準入規(guī)則、監(jiān)管體系、實時監(jiān)控及法律責任等在內(nèi)的完善建議,試圖構(gòu)建起符合我國實際的,涵蓋事前、事中、事后三方面的證券信用交易風險的防范、監(jiān)控、監(jiān)管法律控制機制。
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51;D922.287

【引證文獻】

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1 耿超;;金融工具對我國證券市場的影響[J];時代金融;2011年15期

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2 陳亮亮;我國融資融券擔保制度之法律分析[D];華東政法大學;2011年

3 穆詠梅;證券信用交易風險監(jiān)管機制研究[D];山東大學;2011年

4 趙璐璐;我國融資融券交易的擔保機制研究[D];暨南大學;2010年

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本文編號：2716249