【摘要】： 開(kāi)放式基金在我國(guó)尚屬于新生事物。從它的發(fā)展歷史來(lái)看，其運(yùn)作過(guò)程中蘊(yùn)含著巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，作為開(kāi)放式基金風(fēng)險(xiǎn)的主要管理者，，基金管理公司如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)就成為即關(guān)系到投資者基金資產(chǎn)安全和社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，又關(guān)系到自身能否在國(guó)內(nèi)外同行的激烈競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展的關(guān)鍵。因此本文擬在這方面作一些粗淺的研究和探討。 本文從基金管理人的角度，運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法從四個(gè)方面即開(kāi)放式基金風(fēng)險(xiǎn)是什么、哪些因素引起風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)如何計(jì)量以及如何防范和控制風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)討論了開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)。其中，開(kāi)放式基金風(fēng)險(xiǎn)與封閉式基金風(fēng)險(xiǎn)相比最獨(dú)特的一點(diǎn)，也即由基金資產(chǎn)可自由贖回這一特性派生而出的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及與投資者直接投資股市相比增加的一個(gè)中間環(huán)節(jié)——基金管理公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是本文論述的重點(diǎn)；在結(jié)合我國(guó)國(guó)情和分析基金管理人管理經(jīng)驗(yàn)存在不足的基礎(chǔ)上，提出基金管理人防范和控制好開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)，首先須遵循一定的指導(dǎo)原則；其次建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和嚴(yán)格的決策程序；最后提出對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略和技術(shù)。
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2002
【分類號(hào)】：F830.9

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本文編號(hào)：2711366