【摘要】：股票指數(shù)期貨作為重要的金融期貨，直接影響了傳統(tǒng)的證券業(yè)務(wù)，為股票市場提供了規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的空間。在增強(qiáng)股票市場的流動(dòng)性和激勵(lì)效應(yīng)同時(shí)，股票指數(shù)期貨也給一國的金融市場帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。 本文圍繞股票指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)管進(jìn)行法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的分析。第一部分介紹了股票指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)的類型，特別強(qiáng)調(diào)了我國現(xiàn)有制度層面下的法律風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為現(xiàn)有期貨管理法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)和救濟(jì)制度上的風(fēng)險(xiǎn)。第二部分探討了政府對股票指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)管的必要性，討論了股票指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制以及國際社會(huì)對股票指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性。第三部分對股票指數(shù)期貨的監(jiān)管體系進(jìn)行了國際比較分析，通過分析以美國、英國和韓國這三個(gè)代表性的國家的股票指數(shù)期貨監(jiān)管體系，比照了這幾個(gè)國家股票指數(shù)期貨監(jiān)管體系的共同點(diǎn)和特殊性，為我國進(jìn)行股票指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理提供了國際視角。第四部分重點(diǎn)討論了我國股票指數(shù)期貨監(jiān)管的思路，，分別從準(zhǔn)入規(guī)則、交易制度和違規(guī)行為三個(gè)角度進(jìn)行了全面的論述，為我國即將上市的股票指數(shù)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管體系的建立提供了政策建議。第五部分在股票指數(shù)期貨監(jiān)管體系構(gòu)建的基礎(chǔ)上，提出了中國進(jìn)行金融衍生品市場監(jiān)管體系建設(shè)所要追求的重要原則：法制化和市場化，兼顧兩個(gè)原則的所構(gòu)建的監(jiān)管體系將是我國金融衍生品市場最有效率的監(jiān)管體系。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F832.51

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6 周p

本文編號：2709011