【摘要】： 股指期貨市場操縱行為破壞了市場“三公”原則的執(zhí)行,阻礙了市場的穩(wěn)定運行和功能發(fā)揮,損害了投資者和社會公眾的利益;因此,它一直是各國金融監(jiān)管當局嚴厲打擊的不法行為之一。在我國即將推出股指期貨和國際金融危機進一步深化的情況下,如何防范股指期貨市場操縱行為,有效控制金融衍生品可能帶來的風險,保證資本市場乃至國民經(jīng)濟的持續(xù)、健康發(fā)展,是我國金融監(jiān)管機構(gòu)必須面對的難題。 本文首先闡述了市場操縱行為的概念和危害,接著簡單總結(jié)了股指期貨市場操縱的一般模式,并結(jié)合境外股指期貨市場操縱的具體案例,探究股指期貨市場操縱行為在實踐中的表現(xiàn)。同時,文章第三部分從監(jiān)管制度框架、相關法律規(guī)定、具體監(jiān)察措施等角度,介紹了境外成熟市場對股指期貨市場操縱行為的監(jiān)管經(jīng)驗。在上述分析論證的基礎上,文章最后對在我國股指期貨市場上可能出現(xiàn)的市場操縱行為進行了大致的預測,從法律建設、制度安排、國際視野等方面對如何監(jiān)管股指期貨市場操縱行為提出了對策建議。
【圖文】：

中國移動賣權(quán)買權(quán)比率（2000年11月）

中國移動與恒指相關系數(shù)（2000年11月）
【學位授予單位】：上海社會科學院
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51

【引證文獻】

相關博士學位論文 前1條

1 陳旭光;中國股指期貨市場監(jiān)管研究[D];東北財經(jīng)大學;2010年

相關碩士學位論文 前2條

1 曹剛;基于MEM模型的我國股指期貨市場波動率研究[D];天津大學;2012年

2 姜楠;論股指期貨市場操縱的法律規(guī)制[D];北京工商大學;2011年

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本文編號：2706343