【摘要】： 證券監(jiān)管體制是整個(gè)證券法律制度中十分重要的組成部分,它是指一個(gè)國(guó)家(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其授權(quán)的管理機(jī)構(gòu),依照有關(guān)法律規(guī)定對(duì)有關(guān)證券發(fā)行,市場(chǎng)交易,市場(chǎng)參與者及其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的活動(dòng)進(jìn)行審核,監(jiān)督,調(diào)節(jié)并使之有序化的活動(dòng),包括政府的監(jiān)管和行業(yè)組織的自律。由于世界各國(guó)(地區(qū))的歷史原因,現(xiàn)實(shí)情況和法律體系的不同,在政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管結(jié)合的模式方面,形成了不同的證券監(jiān)管體制。中國(guó)作為一個(gè)在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中取得巨大成功的國(guó)家,且發(fā)展階段早于老撾一個(gè)時(shí)期,其經(jīng)濟(jì)改革的幾乎所有經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)老撾都可以借鑒,當(dāng)然證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制也不例外。 盡管中國(guó)的證券業(yè)起步較西方發(fā)達(dá)國(guó)家晚,但經(jīng)過近十幾年的發(fā)展取得了巨大的成就。而且不難看出,中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的建立是伴隨著證券市場(chǎng)本身的發(fā)展,經(jīng)歷了從分散監(jiān)管(1981年-1992年)到多頭監(jiān)管(1992年-1997年)再到集中統(tǒng)一監(jiān)管階段(1997年至今)三個(gè)階段的不斷完善的制度創(chuàng)新的過程。中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)先后采取措施完善證券公司綜合治理,防治證券公司內(nèi)部控制人風(fēng)險(xiǎn)；提高上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者利益；成功的解決了股權(quán)分置的歷史遺留問題,逐步促成證券市場(chǎng)形成有效的定價(jià)機(jī)制。從而形成了現(xiàn)階段法律制度比較完備,投資者信心良好的證券市場(chǎng)。在中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展與完善令世界矚目的同時(shí),中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系仍然存在證券監(jiān)管以行政干預(yù)為主,缺乏市場(chǎng)化的調(diào)控手段,市場(chǎng)自律組織缺乏獨(dú)立性,證券監(jiān)管缺乏有效的監(jiān)管,監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的職能有待合理分工和協(xié)調(diào)等問題。于是加強(qiáng)各分業(yè)監(jiān)管部門的協(xié)同管理,充分發(fā)揮自律組織的作用將是未來中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要努力方向。 老撾證券市場(chǎng)是在經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)上建立起來的,這與中國(guó)證券市場(chǎng)建立的過程十分相似。因此在建立證券市場(chǎng)的政治社會(huì)基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),金融基礎(chǔ),企業(yè)基礎(chǔ)方面兩國(guó)有一定的相似性也存在著不同點(diǎn),于是老撾在建立符合自己證券市場(chǎng)發(fā)展的監(jiān)管體制的同時(shí)要學(xué)習(xí)中國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),在建立證券市場(chǎng)監(jiān)管法律體系,強(qiáng)化政府主導(dǎo)作用,加強(qiáng)信息披露監(jiān)管等方面借鑒中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2701557