【摘要】：2010年1月12日,股指期貨正式推出,改變了我國商品期貨長久以來一枝獨秀的局面,使我國跨入了金融期貨的時代,填補了金融期貨零的空白。股指期貨是把雙刃劍,一方面我們要充分利用其價格發(fā)現(xiàn)、套期保值和資產(chǎn)配置功能來更好地服務于我國資本市場;另一方面又要高度警惕其本身可能引發(fā)的風險而給我國資本市場帶去災難。市場操縱是資本市場上一個經(jīng)久不衰的話題,經(jīng)濟學和金融學已經(jīng)認識到這個問題的重要性,并積極構建一系列數(shù)學模型來界定和防范操縱行為,但在法律領域內(nèi)對操縱行為的研究還不多。現(xiàn)行期貨法律制度僅從否定性評價的角度對股指期貨進行了界定,相關制度不夠詳細,缺乏明確的指引。隨著我國資本市場的高速發(fā)展,金融衍生品如股指期貨的出臺,對操縱行為的法律規(guī)制顯得尤為緊迫。 全文共包括引言、正文和結語三部分,正文可分為以下三個部分: 第一部分概述了股指期貨的理論基礎知識。主要探討的是股指期貨的內(nèi)涵,特性、風險因素等基本理論。由操縱對象而決定,操縱期貨市場與操縱股指期貨市場的方式、操縱結果既有相似之處又有不同之處。對操縱對象的基本要素進行界定是進行股指期貨市場操縱行為研究的前奏,也是進行有針對性法律規(guī)制的要求。 第二部分著重介紹了股指期貨市場操縱行為。股指期貨是操縱的對象,操縱行為是法律規(guī)制的對象。要想規(guī)制它先要認識它。第二部分從操縱的一般內(nèi)涵出發(fā),對股指期貨市場操縱行為進行界定。在給出有關股指期貨市場操縱行為的整括界定后,又從股指期貨市場操縱行為的構成要件和典型行為樣態(tài)角度作出了具體的闡述。對股指期貨市場操縱行為較為詳實的分析將確保法律規(guī)制的針對性和有效性。 第三部分闡述了如何對我國股指期貨市場操縱行為進行法律規(guī)制的問題,通過對我國股指期貨市場操縱行為現(xiàn)行規(guī)范評析,提出我國股指期貨市場操縱行為立法建議。在現(xiàn)行規(guī)范評析部分,作者搜集了所有有關股指期貨的規(guī)范性文件和實施條例等相關規(guī)范后,從中挑選出與操縱行為密切相關的法規(guī)、條例和相關制度進行評析,結合本文第二部分有關股指期貨市場操縱行為的界定問題進行分析,發(fā)掘現(xiàn)有規(guī)范和制度的不足之處,進而提出有關股指期貨市場操縱行為法律規(guī)制的立法建議。
【學位授予單位】：中國政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

【參考文獻】

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本文編號：2696621