【摘要】： 我國的證券經(jīng)紀人在沒有相關(guān)法律規(guī)范的條件下，已經(jīng)登上了證券業(yè)的舞臺，盡管目前規(guī)模還不夠壯大、市場還處于較混亂的狀態(tài)，但其發(fā)展是有目共睹的。證券經(jīng)紀人隊伍的迅速發(fā)展也說明了建立證券經(jīng)紀人制度是我國經(jīng)紀業(yè)務(wù)向深層次拓展的內(nèi)在要求，也是與國際市場接軌的現(xiàn)實需要。從目前的情況來看，當(dāng)務(wù)之急是盡快制定出相應(yīng)的法律、法規(guī)，讓各級管理部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場的管理和監(jiān)督有法可依、有章可循，，讓各證券公司能夠名正言順地開展業(yè)務(wù)，從而盡快地建立符合我國國情的證券經(jīng)紀人制度。 證券經(jīng)紀人制度的完善，不僅需要從宏觀層面出臺相關(guān)的法律法規(guī)，實行嚴格的資格考試和登記注冊制度，還需要在微觀層面建立完善的制度體系，加強對經(jīng)紀人隊伍的培養(yǎng)與管理，改革經(jīng)紀人的績效考評制度和收入分配方式，以便吸引更多具有較高水平和素質(zhì)的從業(yè)人員加入到證券經(jīng)紀人隊伍中來。認真研究和借鑒美國等西方國家證券經(jīng)紀制度發(fā)展的經(jīng)驗和教訓(xùn)，加快建立和完善符合中國國情、與國際接軌的證券經(jīng)紀人制度體系，應(yīng)是近期國內(nèi)券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的重要內(nèi)容。 本論文以證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)法律規(guī)范和操作規(guī)程為基礎(chǔ)，查閱了大量的國內(nèi)外有關(guān)經(jīng)紀人制度建設(shè)的資料，運用了比較研究的方法，同時對SD證券公司A營業(yè)部推行經(jīng)紀人經(jīng)營模式的案例進行了深入研究，旨在從中提煉出一套從經(jīng)紀人招募到培養(yǎng)、管理的完整制度模式，便于證券公司更好的指導(dǎo)經(jīng)紀人規(guī)范地開展業(yè)務(wù)、防范經(jīng)濟和法律風(fēng)險。本論文還對我國證券市場當(dāng)前形勢下推行經(jīng)紀人制度存在的問題和障礙，提出了自己的看法和建議，以供業(yè)界人士借鑒參考。
【學(xué)位授予單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2003
【分類號】：F832.5

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本文編號：2694476