發(fā)布時(shí)間：2020-05-30 11:27

【摘要】：證券經(jīng)紀(jì)人制度是成熟證券市場(chǎng)中一項(xiàng)非常重要的交易制度,完善科學(xué)的經(jīng)紀(jì)人制度有利于減少投機(jī),減少交易費(fèi)用,提高證券市場(chǎng)的運(yùn)作效率。今天,隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展,以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇,證券經(jīng)紀(jì)人制度在我國(guó)證券市場(chǎng)中的地位和作用將更加突出,因此,加強(qiáng)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)在現(xiàn)階段具有迫切的現(xiàn)實(shí)意義。 交易成本理論、市場(chǎng)效率理論是證券經(jīng)紀(jì)人制度產(chǎn)生與發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ),委托代理理論是設(shè)計(jì)和完善證券經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)。本文運(yùn)用委托代理理論,對(duì)證券投資者與證券經(jīng)紀(jì)人之間的委托代理關(guān)系進(jìn)行分析,建立了他們之間的博弈模型,由此得出在對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí),應(yīng)該重視相對(duì)業(yè)績(jī)指標(biāo)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的考核。通過(guò)對(duì)美國(guó)、新加坡、香港等具有代表性的國(guó)家和地區(qū)的證券經(jīng)紀(jì)人制度進(jìn)行比較分析,發(fā)現(xiàn)它們都具有嚴(yán)格的立法管制、嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、嚴(yán)密的行為規(guī)則以及完善的風(fēng)險(xiǎn)管理措施,但它們?cè)谧C券經(jīng)紀(jì)人的類型、資格管理、對(duì)客戶賬戶的代理權(quán)限以及傭金制度等方面具有差異性。 我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度仍然是以證券經(jīng)紀(jì)商為主體的法人模式,證券經(jīng)紀(jì)人制度法律、法規(guī)和管理機(jī)構(gòu)、職能建設(shè)不健全;現(xiàn)行運(yùn)作模式落后,難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)的發(fā)展;同時(shí),在證券經(jīng)紀(jì)人激勵(lì)機(jī)制、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在著缺陷和不足。所有這些都制約著我國(guó)證券市場(chǎng)的建設(shè)和證券業(yè)的發(fā)展,降低了我國(guó)證券業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。 因此,我國(guó)應(yīng)從自然人型證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、資格認(rèn)定與注冊(cè)管理制度、行為準(zhǔn)則和職業(yè)操守準(zhǔn)則、證券經(jīng)紀(jì)人傭金制度、提高證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)素質(zhì)等方面來(lái)加快建立和完善自然人型經(jīng)紀(jì)人制度;加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)商的準(zhǔn)入制度管理和行業(yè)自律制度建設(shè),完善自律組織的結(jié)構(gòu)和功能;針對(duì)未來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)模式由傳統(tǒng)型向網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)、證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)轉(zhuǎn)化的趨勢(shì),更應(yīng)該注重建立完善、科學(xué)的證券經(jīng)紀(jì)人制度的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和內(nèi)部管理制度,嚴(yán)格財(cái)務(wù)制度,擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍,建立系統(tǒng)、完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制體系。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號(hào)】：F832.5

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本文編號(hào)：2688062