【摘要】：本文以證券投資基金組織形式為論題,運(yùn)用法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)原理,采用語(yǔ)義分析、比較分析、經(jīng)濟(jì)分析、歷史考察、邏輯推理等研究方法,對(duì)證券投資基金組織形式的理論基礎(chǔ)、定性定位、組織構(gòu)架、缺陷與優(yōu)勢(shì)、重構(gòu)設(shè)想等范疇進(jìn)行了系統(tǒng)地探討和研究,旨在深化對(duì)證券投資基金組織形式的理性認(rèn)識(shí),促進(jìn)其體系的完善與創(chuàng)新。正文共分為四個(gè)部分: 第一章為證券投資基金組織形式的理論界定。本章首先對(duì)證券投資基金概念進(jìn)行法律辨析,引出了證券投資基金的組織定性、定義與定位;然后介紹了證券投資基金組織形式的歷史演進(jìn)及其背景,比較了契約型與公司型證券投資基金的特點(diǎn),并對(duì)其生成的經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值與理論基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)析。本章旨在厘清關(guān)于證券投資基金的基本理論問(wèn)題,為對(duì)各類具體組織形式的討論奠定基礎(chǔ)。 第二章為契約型證券投資基金組織結(jié)構(gòu)之法律分析。本章首先提出了契約型證券投資基金組織結(jié)構(gòu)形成的法理依據(jù)是信托原理的基本觀點(diǎn);然后對(duì)契約型證券投資基金的主體結(jié)構(gòu)及其法律關(guān)系進(jìn)行了理論闡述和對(duì)比分析,特別是對(duì)信托關(guān)系“一元論”和“二元論”爭(zhēng)論展開討論,并提出自己的“一元論”主張及其理論依據(jù);最后解析了作為契約型證券投資基金法律關(guān)系載體的基金合同。本章旨在析清契約型證券投資基金的組織關(guān)系構(gòu)架,明確當(dāng)事人各方的法律地位與相互關(guān)系。 第三章為公司型證券投資基金組織結(jié)構(gòu)之法律分析。本章首先提出了公司型證券投資基金組織結(jié)構(gòu)形成的法理依據(jù)是現(xiàn)代公司治理理念下的“委托——代理”原理的基本觀點(diǎn),從而與“信托說(shuō)”相區(qū)別,然后對(duì)公司型證券投資基金法律關(guān)系的特性展開分析,特別論證了基金公司的內(nèi)部代理關(guān)系及其與基金管理人與托管人的外部代理關(guān)系。本章對(duì)旨在闡明公司型證券投資基金特有的治理結(jié)構(gòu)及其優(yōu)勢(shì),為其在我國(guó)的采用提供理論依托。 第四章為我國(guó)證券投資基金組織形式的體系重構(gòu)。本章針對(duì)我國(guó)證券投資基金組織形式的單一狀況,首先指出了我國(guó)契約型證券投資基金組織形式的制度缺陷,進(jìn)而提出了完善構(gòu)想;其次論證了我國(guó)引入公司型證券投資基金組織形式的必要性與可行性,并為之構(gòu)建了組織構(gòu)架;最后介紹了我國(guó)私募基金的發(fā)展?fàn)顩r及前景,針對(duì)其給我國(guó)基金組織形式
【學(xué)位授予單位】：天津財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：F832.51;D922.287

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本文編號(hào)：2682055