【摘要】： 中國證券市場產(chǎn)生發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、政治、文化的特殊背景,決定了政府監(jiān)管在證券市場中始終處于主導(dǎo)地位,自律監(jiān)管發(fā)揮的作用和效果極其有限,所謂的自律監(jiān)管與政府監(jiān)管的協(xié)調(diào)機(jī)制也只是證監(jiān)會發(fā)布命令,證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律組織執(zhí)行。隨著我國證券市場的日益發(fā)展,這種監(jiān)管模式使得政府屢招詬病,也阻礙了證券市場的健康發(fā)展�；膺@一矛盾的關(guān)鍵在于合理確定證券自律組織與政府在證券市場中的監(jiān)管權(quán)限,充分發(fā)揮證券自律組織的監(jiān)管職能,完善我國證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管的協(xié)調(diào)機(jī)制。 關(guān)于證券監(jiān)管的研究多年來是證券法學(xué)界的熱門話題,但已有的研究鮮有就各種監(jiān)管模式中自律監(jiān)管與政府監(jiān)管的優(yōu)勢互補、劣勢揚棄的協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究,本文擬在這方面作一粗淺的探討,希望能拋磚引玉,為有關(guān)部門制定相關(guān)法律法規(guī)提供參考,為我國證券市場的健康發(fā)展提供一些幫助。 本文共分四部分: 第一部分“證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的理論分析”。首先,以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論為指導(dǎo),從證券市場發(fā)展的歷史演進(jìn)來分析證券監(jiān)管制度的變遷。其次,筆者從法學(xué)視角,以經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)和社會法學(xué)的研究方法分析證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ),系統(tǒng)論證各國證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制正是制度變遷理論與法學(xué)理論運用的具體范例。 第二部分“國外證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的考查與借鑒”。通過對世界證券市場發(fā)達(dá)國家證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的考察,認(rèn)為自律監(jiān)管與政府監(jiān)管職能的合理分工、自律監(jiān)管一線基礎(chǔ)職能的充分發(fā)揮、政府監(jiān)管的主導(dǎo)地位的強(qiáng)化以及系統(tǒng)權(quán)威的監(jiān)管法律體系建設(shè)等方面對于我國證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的設(shè)計與完善具有借鑒意義。 第三部分“我國證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的安排和不足”。檢索我國證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的現(xiàn)行制度安排及其存在的問題,并對我國證券監(jiān)管中存在的監(jiān)管領(lǐng)域交叉混同、監(jiān)管主體之間關(guān)系不順、監(jiān)管職責(zé)與監(jiān)管職權(quán)、監(jiān)管手段之間不匹配、協(xié)調(diào)機(jī)制有名無實等問題,進(jìn)行了原因分析。 第四部分“我國證券監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的完善”。從我國國情出發(fā),并借鑒證券市場發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗,在厘清自律監(jiān)管與政府監(jiān)管領(lǐng)域的基礎(chǔ)上,從新設(shè)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會、建立聯(lián)席監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制、加強(qiáng)信息交流共享機(jī)制、建立建全證券監(jiān)管執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制等方面來完善我國證券自律監(jiān)管與政府監(jiān)管的協(xié)調(diào)機(jī)制。
【學(xué)位授予單位】：山西大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2670832