【摘要】： 全球金融一體化帶來(lái)了證券市場(chǎng)的全球化。世界各國(guó)都嘗試建立立體式的、全方位的監(jiān)管合作制度,區(qū)際、國(guó)際間的監(jiān)管合作機(jī)制也應(yīng)運(yùn)而生并獲得長(zhǎng)足發(fā)展。中國(guó)證券市場(chǎng)作為一個(gè)新興加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中的市場(chǎng),正在逐步融入國(guó)際金融、資本市場(chǎng),也面臨著如何在開(kāi)放之后對(duì)跨國(guó)證券進(jìn)行監(jiān)管的歷史任務(wù)。 本文在概述證券市場(chǎng)全球化及跨境監(jiān)管基本情況的基礎(chǔ)上,分別對(duì)世界主要證券市場(chǎng)的境外合作機(jī)制、區(qū)域間證券監(jiān)管合作機(jī)制和全球證券監(jiān)管合作機(jī)制做了梳理,考察它們比較健全成功的經(jīng)驗(yàn)。在總結(jié)三個(gè)層次經(jīng)驗(yàn)和制度的基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)的監(jiān)管現(xiàn)狀和需要,提出了建構(gòu)我國(guó)立體式監(jiān)管合作機(jī)制的建議。 除導(dǎo)言和結(jié)論以外,全文分為四章,依次為證券跨境監(jiān)管概述、證券跨境監(jiān)管的三維合作機(jī)制、我國(guó)證券跨境監(jiān)管的現(xiàn)狀分析和完善我國(guó)證券跨境監(jiān)管機(jī)制的建議。各部分主要內(nèi)容如下: 導(dǎo)言部分主要介紹了本文的寫(xiě)作動(dòng)因和寫(xiě)作目的。 第一章從介紹證券市場(chǎng)的全球化現(xiàn)象入手,對(duì)證券跨境監(jiān)管的必要性做了分析,并簡(jiǎn)要闡述了證券跨境監(jiān)管的現(xiàn)狀。 第二章從三個(gè)方面闡述了證券跨境監(jiān)管機(jī)制的三維機(jī)制,一是從與我國(guó)證券市場(chǎng)緊密相關(guān)的美國(guó)證券市場(chǎng)和香港證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制出發(fā),對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)跨境監(jiān)管的特色和成就做了匯總和簡(jiǎn)要分析;二是以歐盟作為區(qū)際證券跨境監(jiān)管合作的典型,闡述了區(qū)際監(jiān)管合作機(jī)制產(chǎn)生的緣起、特點(diǎn)和可行性,并對(duì)監(jiān)管合作的框架組織和主要法令做了分析;三是圍繞國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織,對(duì)全球證券跨境監(jiān)管機(jī)制的組織架構(gòu)、監(jiān)管機(jī)制做了分析。 第三章對(duì)我國(guó)證券跨境監(jiān)管合作的現(xiàn)狀作了闡述,在對(duì)比國(guó)外成熟市場(chǎng)和國(guó)際監(jiān)管組織的成熟做法的基礎(chǔ)上,指出我國(guó)存在的不足。 第四章在第二章、第三章內(nèi)容的基礎(chǔ)上,針對(duì)我國(guó)證券跨境監(jiān)管存在的問(wèn)題,在借鑒其他市場(chǎng)和國(guó)際監(jiān)管合作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,提出應(yīng)當(dāng)從完善國(guó)內(nèi)立法、提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)限、建立大中華區(qū)際監(jiān)管合作機(jī)制、加強(qiáng)與毗鄰國(guó)家雙邊合作以及加深多邊國(guó)際合作等六個(gè)方面,完善我國(guó)證券跨境監(jiān)管合作機(jī)制。
【學(xué)位授予單位】：廈門(mén)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28;F832.51

【引證文獻(xiàn)】

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1 林丁欽;兩岸MOU與ECFA簽署啟動(dòng)大中華三地證券市場(chǎng)的整合趨勢(shì)研究[D];南開(kāi)大學(xué);2012年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前3條

1 鄭娟;證券監(jiān)管?chē)?guó)際合作的法律問(wèn)題研究[D];大連海事大學(xué);2011年

2 高海燕;WTO框架下證券監(jiān)管?chē)?guó)際合作法律機(jī)制研究[D];華東政法大學(xué);2011年

3 王珍珍;泛北部灣地區(qū)證券市場(chǎng)合作研究[D];廣西大學(xué);2011年

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本文編號(hào)：2668942