發(fā)布時間：2020-05-14 21:37

【摘要】： 證券交易所在證券市場中有著舉足輕重的作用,被認為是證券市場的“軸心”。從1611年世界第一家證券交易所在荷蘭阿姆斯特丹成立以來,會員制一直是全世界證券交易所普遍采用的治理模式。交易空間的有限性和非自動化的交易方式,使得會員之間互助的模式具有經(jīng)濟的合理性,從而成為傳統(tǒng)證券交易所組織模式的最優(yōu)選擇。所以,會員制證券交易所是特定時代背景的產(chǎn)物。然而,全球金融市場一體化和電子化交易通訊技術(shù)的迅猛發(fā)展,使全球證券交易所面對的市場環(huán)境發(fā)生了深刻變化。越來越多的證券交易所開始改革傳統(tǒng)的會員制治理模式,采用更加適應(yīng)市場競爭環(huán)境的公司制。 與其他國家證券交易所的發(fā)展經(jīng)歷不同,我國的證券交易所在成立之初就深深地烙上了政府控制的痕跡。這就不僅導(dǎo)致了我國證券交易所法律定位不明確,而且政府越俎代庖,過多地替代了本應(yīng)由交易所承擔(dān)的監(jiān)管職能,進而影響到了我國證券市場的健康發(fā)展。 我國已經(jīng)加入WTO,資本市場將逐漸開放。我國證券交易所將必然面臨著來自世界范圍內(nèi)的激烈競爭。對此,我國應(yīng)該采取積極措施,對我國的證券交易所進行公司制改造。本文將針對證券交易所的公司化改造的浪潮,分析完善我國證券交易所法律定位及監(jiān)管職能的必要性,研究國外證券交易所公司化改造及應(yīng)對利益沖突的有益經(jīng)驗,揭示了我國證券交易所現(xiàn)行的會員制組織形式的缺陷,在對我國證券交易所公司化改造及其利益沖突化解機制進行研究的基礎(chǔ)上,提出明確我國證券交易所法律定位及其監(jiān)管職能的具體措施。
【學(xué)位授予單位】：山西財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：F832.51;D922.287

【參考文獻】

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本文編號：2663971