【摘要】：證券投資基金作為一種新型的金融制度和金融工具本質(zhì)上體現(xiàn)的是委托代理關(guān)系,這種關(guān)系使其在理論上有出現(xiàn)內(nèi)部人控制的可能性和必然性。在我國的實際運作過程中,內(nèi)部人控制的現(xiàn)象和危害非常嚴(yán)重,只有從基金治理的角度,結(jié)合內(nèi)部治理、外部治理、激勵機制,才能減少這種危害性,保證我國證券投資基金的規(guī)范、健康發(fā)展。本文從證券投資基金的本質(zhì)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)出發(fā),運用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和委托——代理關(guān)系的理論知識,結(jié)合大量現(xiàn)實數(shù)據(jù)和具體案例,對我國證券投資基金業(yè)內(nèi)部人控制問題進(jìn)行了實證分析,并結(jié)合理論框架對基金業(yè)內(nèi)部人控制的防范提出了具體的建議。 全文共分五個部分: 第一個部分導(dǎo)論概括了本文的研究背景、意義,研究方法,文章的中心和框架以及創(chuàng)新之處。 第二部分介紹了證券投資基金的理論知識,指出證券投資基金本質(zhì)上體現(xiàn)著一種委托代理關(guān)系,從而為其可能出現(xiàn)內(nèi)部人控制現(xiàn)象奠定理論基礎(chǔ)。同時,這部分還介紹了基金的種類以及在我國的發(fā)展現(xiàn)狀,是對證券投資基金的一個概括了解。 第三部分是對證券投資基金內(nèi)部人控制的探討,運用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和現(xiàn)實數(shù)據(jù),分析了基金內(nèi)部人控制問題的成因、表現(xiàn)、危害,得出完善基金治理的迫切性。 第四部分是通過一個案例——長盛基金管理公司來具體的理解內(nèi)部人控制問題在我國證券投資基金中的存在。 第五部分是從基金治理和基金發(fā)展模式兩個角度對防范證券投資基金內(nèi)部人控制提出具體建議。
【學(xué)位授予單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號】：F832.5

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2663356